21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是(　　)。

　　A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　C.無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

　　D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　ABC

　　22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(　)。

　　A.兩者都是有價(jià)證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

　　ABC

　　23.我國基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有(　　)。

　　A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣

　　B 。在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C 。管理證券投資基金 2 年以上

　　D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　ABCD

　　24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括(　　)。

　　A 。恒生綜合指數(shù)

　　B 。恒生流通綜合指數(shù)

　　C 。恒生香港流通指數(shù)

　　D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

　　BCD

　　25.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有(　　)。

　　A.償還能力

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.資金使用方向

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　26.我國證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定對(duì)會(huì)員的接納

　　BCD

　　A選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

　　27.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會(huì)提出議案

　　CD

　　28.發(fā)放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司資產(chǎn)總額

　　B.增加公司股東權(quán)益總額

　　C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股東權(quán)益在不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，不會(huì)影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項(xiàng)不正確。

　　29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)(　)幾大趨勢(shì)。

　　A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

　　B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國際化將有較大的發(fā)展

　　C.證券交易所的合并與上市

　　D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

　　ABCD

　　30.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

　　ABD

　　31.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易

　　B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

　　C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金

　　ABCD

　　32.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A 。政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B 。利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D 。信用風(fēng)險(xiǎn)

　　AB

　　33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購、贖回

　　B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

　　C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

　　D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　ABD

　　34.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為(　　)。

　　A.償還能力

　　B.資金使用方向

　　C.市場(chǎng)利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　BCD

　　35.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有(　　)。

　　A.兩者都屬于有價(jià)證券

　　B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響

　　D.兩者的發(fā)行目的相同

　　ABC

　　36.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失

　　ABC

　　37.信息披露的意義在于(　　)。

　　A.有利于價(jià)值判斷

　　B.防止信息濫用

　　C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理

　　D.防止不正當(dāng)競業(yè)

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

　　C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

　　D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)

　　ABC

　　39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　CD

　　40.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

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