41.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是(　　)。

　　A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.透明和信息公開(kāi)

　　C.保護(hù)投資者

　　D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A

　　42.下面不屬于我國(guó)金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財(cái)務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　D

　　43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨(dú)立董事

　　B

　　44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有(　)。

　　A.制定公司內(nèi)部基本管理制度

　　B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

　　C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

　　D

　　制定內(nèi)部基本管理制度、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。

　　45.我國(guó) 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。”

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元改上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上

　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B

　　46.國(guó)際債券是指(　　)。

　　A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券

　　C

　　國(guó)際債券的對(duì)象是外國(guó)投資者，以外國(guó)貨幣為面值，在國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。

　　47.股票最基本的特征是(　　)。

　　A 。風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 。流動(dòng)性

　　C 。永久性

　　D 。收益性

　　D

　　48.(　　)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A

　　政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。

　　49.我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有(　　)。

　　A.獨(dú)立性

　　B.非獨(dú)立性

　　C.連帶性

　　D.相關(guān)性

　　A

　　資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。

　　50.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.35%

　　B.45%

　　C.55%

　　D.65%

　　A

　　51.我國(guó) 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開(kāi)為隋股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前(　　)名股東的。可以由上市公司自行銷售。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　B

　　52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。

　　A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東

　　C.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東

　　D

　　為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。

　　53.股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由(　　)推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.發(fā)行公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　C

　　這是《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定。

　　54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是(　　)。

　　A.招股意向書(shū)

　　B.招股說(shuō)明書(shū)

　　C.上市公告書(shū)

　　D.定期報(bào)告文件

　　D

　　55.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是(　　)。

　　A.公司的盈利水平

　　B.景氣變動(dòng)

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.市場(chǎng)利率

　　C

　　56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　B

　　57.下面不屬于金融債券的是(　　)。

　　A.央行票據(jù)

　　B.保險(xiǎn)公司債券

　　C.證券公司債券

　　D.證券公司短期融資債券

　　B

　　新中國(guó)金融債券得到長(zhǎng)足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：

　　(1)央行票據(jù);

　　(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價(jià)證券。

　　(3)商業(yè)銀行的次級(jí)債券;商業(yè)銀行的次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　(4)保險(xiǎn)公司次級(jí)債券;

　　(5)證券公司短期融資債券;

　　(6)混合資本證券。

　　58.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指(　　)。

　　A.每股股票的實(shí)際賣出價(jià)

　　B.每股股票在當(dāng)日的市價(jià)

　　C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

　　D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

　　D

　　59.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)(　　)。

　　A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)

　　C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性

　　D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響

　　C

　　簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價(jià)平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。

　　60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

　　C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

　　D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

　　D

　　股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險(xiǎn)。至于說(shuō)收益，存在著不確定性，不能一概而論。

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