二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)

　　61、賦予普通股票股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

　　C.增加公司的募集資金

　　D.確保公司股份能足額認購

　　62、存券銀行的職能不包括(　　)。

　　A.發(fā)行ADR

　　B.在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶

　　C.存券銀行負責ADR的保管和清算

　　D.存券銀行為ADR ,持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務

　　63、我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場的政策與制度有(　　)。

　　A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

　　D.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一一定的措施以平抑股價波動

　　64、對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

　　B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料

　　D.監(jiān)管機構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

　　65、利率期貨品種主崾包括(　　)。

　　A.單只股票期貨

　　B.債券期貨

　　C.主要參考利率期貨

　　D.股票組合的期貨

　　66、屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是(　　)。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　67、證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.交易所重組與會員化

　　68、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

　　B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　69、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對象不同。對于記賬式國債，機構(gòu)和個人都可以購買，而儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于機構(gòu)

　　B.發(fā)行利率確定機制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團成員投標確定的：儲蓄國債(電子式)的發(fā)行利率由財政部參照同期銀行存款利率及市場供求關系等因素確定

　　C.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，其收益是不能預知的，并要承擔市湯利率變動帶來的價格風險;而儲蓄國債(電子式)在發(fā)行時就對提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預知的

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級市場上購買，需要資金時可以按照市場價格賣出;儲蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認購，不可以上市流通，但可以按照：有關規(guī)定提前兌取

　　70、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.股利的支付可適當堿少法定公積金

　　B.公司在無力償債時不能支付紅利

　　C.股利的支付不能減少其注冊資本

　　D.只能用留存收益支付

　　71、關于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外證券交易通常在證券經(jīng)營機構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間間接進行，也就是說需要中介人進行中介服務

　　C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價機制

　　D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進行交易

　　72、下列對證券市場表述正確的是(　　)。

　　A.有效化解了資本的供求矛盾問題

　　B.為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的

　　C.是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D.是有價證券發(fā)行和交易的場所

　　73、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對其采取下列(　　)措施。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.責令暫停部分業(yè)務

　　C.撤銷其有關業(yè)務許可

　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　74、關于債券的票面價值描述正確的是(　　)。

　　A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較低

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計量標準

　　75、下面屬于金融期貨的主要交易制度是(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標準化的期貨合約和對沖機制

　　C.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　76、貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　　A.銀行短期存款

　　B.國庫券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　77、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元

　　C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　78、2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資，‘重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務

　　D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　79、下面關于證券市場的敘述不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

　　B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關系

　　C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

　　D.從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所

　　80、證券發(fā)行人包括(　　)。

　　A.公司

　　B.政府

　　C.政府機構(gòu)

　　D.金融機構(gòu)

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