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2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題及答案匯總
一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)
1.1993年7月,( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市,開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。
A.中國(guó)石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
2.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán),在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債券
B.分別是公司債券、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
4.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
5.金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標(biāo)的不同
6.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
7.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格上升
B.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格下降
C.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格上升
D.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格下降
8.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是( )。
A.認(rèn)購權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認(rèn)沽權(quán)證
9.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長(zhǎng)為( )年,自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具,指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
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