161.【答案】B

　　【解析】基金財產(chǎn)應(yīng)當投資于上市交易的股票、債券以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

　　162.【答案】B

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額。

　　163.【答案】B

　　【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產(chǎn)時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

　　164.【答案】B

　　【解析】由于投資于黃金基金成敗的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

　　165.【答案】A

　　【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值;基金份額資產(chǎn)凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　166.【答案】A

　　【解析】期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格之間的關(guān)系。

　　167.【答案】B

　　【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為實值期權(quán)。

　　168.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

　　169.【答案】A

　　【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

　　170.【答案】A

　　【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。

　　171.【答案】B

　　【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格高于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換升水;如果可轉(zhuǎn)換債券的市場價格低于轉(zhuǎn)換價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

　　172.【答案】B

　　【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

　　173.【答案】B

　　【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

　　174.【答案】B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報價服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報價，不撮合成交。

　　175.【答案】B

　　【解析】原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

　　176.【答案】A

　　【解析】證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

　　177.【答案】B

　　【解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

　　179.【答案】B

　　【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點。

　　180.【答案】B

　　【解析】資本損益主要取決于股份公司的經(jīng)營業(yè)績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗及投資技巧等有很大關(guān)系。

　　181.【答案】B

　　【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

　　182.【答案】A

　　【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

　　183.【答案】B

　　【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　184.【答案】A

　　【解析】股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

　　185.【答案】B

　　【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。

　　186.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　187.【答案】A

　　【解析】這是《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

　　188.【答案】B

　　【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

　　189.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

　　190.【答案】A

　　【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　191.【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

　　192.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

　　193.【答案】 B

　　【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　194.【答案】B

　　【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。

　　195.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

　　196.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　197.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　198.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價值研究報告應(yīng)當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

　　199.【答案】B

　　【解析】證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

　　200.【答案】B

　　【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則”屬于證監(jiān)會的職責。

　　相關(guān)推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考點匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案