36.【答案】C

　　【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　37.【答案】A

　　【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。

　　38.【答案】C

　　【解析】在公司型基金中，認購基金的投資者，既是基金的持有人，也是公司的股東。這一點是公司型基金與契約型基金相比的特點之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系，前者并不是后者的股東。

　　39.【答案】C

　　【解析】公司型基金的特點在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會。

　　40.【答案】A

　　【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運作是否合法、合規(guī)。

　　41.【答案】B

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或基金公司收取的費用。

　　42.【答案】B

　　【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴大，導(dǎo)致競爭加劇，所以管理費用有逐步調(diào)低的傾向。

　　43.【答案】D

　　【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計算評估基金資產(chǎn)和負責(zé)價值最終確定基金份額凈值。

　　44.【答案】B

　　【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配”。

　　45.【答案】B

　　【解析】1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是堪薩斯期貨交易所。

　　46.【答案】B

　　【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　47.【答案】C

　　【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升。

　　48.【答案】C

　　【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　49.【答案】B

　　【解析】 1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

　　50.【答案】D

　　【解析】D選項公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管(并非指定中國銀行)后方可進行。

　　51.【答案】C

　　【解析】股價指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

　　52.【答案】C

　　【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。

　　53.【答案】A

　　【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

　　54.【答案】B

　　【解析】一般來講，收益與風(fēng)險相對應(yīng)，,但不能說風(fēng)險越大，收益就一定越高，也存在高風(fēng)險低收益或高收益低風(fēng)險的債券。

　　55.【答案】A

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　56.【答案】C

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　57.【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

　　58.【答案】B

　　【解析】單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　59.【答案】A

　　【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣2億元。

　　60.【答案】B

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

　　61.【答案】A

　　【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

　　62.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　63.【答案】B

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項均屬于國家法律。

　　64.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　65.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　66.【答案】C

　　【解析】信息披露的意義在于：有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競爭;提高證券市場效率。

　　67.【答案】C

　　【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

　　68.【答案】C

　　【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

　　69.【答案】A

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

　　70.【答案】C

　　【解析】誠信信息包括：受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

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