2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(7)

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

　　1.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　A.共同財(cái)產(chǎn)

　　B.私有財(cái)產(chǎn)

　　C.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

　　D.聯(lián)合財(cái)產(chǎn)

　　2.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )機(jī)構(gòu)三大類。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.監(jiān)管

　　D.監(jiān)管和自律

　　3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場供求關(guān)系 (封閉式基金)

　　C.基金份額面值

　　D.市場存款利率

　　4.下列( )不屬于證券投資基金的特征。

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)理財(cái)

　　C.信托投資

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　5.下列說法正確的是( )。

　　A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

　　B.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間

　　C.契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金(管理人、托管人)

　　D.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的法人財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本

　　6.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是( )。

　　A.1997年11月14日 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.1998年3月1日

　　C.2001年9月1日

　　D.2000年10月8日

　　7.( )是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　A.ETF

　　B.QDII基金

　　C.LOF

　　D.QFII基金

　　8.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。

　　A.按該股的市價(jià)估值

　　B.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　C.按配股價(jià)估值

　　D.暫不估值

　　9.目前，我國的證券投資基金都是( )。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　10.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( )。

　　A.英國“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”

　　C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金