第 1 頁:單項選擇題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷題 |
41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是( )。
A.降低非系統(tǒng)風險
B.透明和信息公開
C.保護投資者
D.降低系統(tǒng)風險
A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財務公司債券
D.信用公司債券
D
43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東,不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
B
44.按照《公司法》的規(guī)定,股東大會是公司權力機關,它由股東組成,它的職責有( )。
A.制定公司內部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C.決定公司內部管理機構的設置
D.對是否發(fā)行公司債券作出決議
D
制定內部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內部管理機構的設置,由公司的董事會決定。
45.我國 《 證券法 》 規(guī)定:“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘編投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。”
A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值,向本國投資者發(fā)行的債券
C
國際債券的對象是外國投資者,以外國貨幣為面值,在國際證券市場發(fā)行,所以C選項正確。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。風險性
B 。流動性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺,引起證券市場的波動,從而給投資者帶來的風險。
A.政策風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.利率風險
D.系統(tǒng)風險
A
政府政策變動導致的證券市場波動,屬于政策風險。
49.我國現(xiàn)階段,資信評級機構在性質上具有( )。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關性
A
資信評級機構從事證券評級業(yè)務時,要遵循獨立、客觀、公正的原則,證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。
50.我國《公司法》規(guī)定,以募集方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
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