第 1 頁:單項選擇題 |
第 7 頁:多項選擇題 |
第 13 頁:判斷題 |
31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
D 。股東權利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場利率提高,則期權價格的變化是:( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對期權價格的影響是復雜的,要具體情況做具體的分析,而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足( )家,發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足( )家,發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A.50,100
B.20,50
C.10,30
D.20,100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定:所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家,發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家,發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
34.資本市場是融通長期資金的市場,它又可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
B
35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請其股票上市應有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定,股份有限公司進行破產(chǎn)清算時,資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊? )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權人
B.債權人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權人
C
當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時,在對公司剩余資產(chǎn)的分配上,優(yōu)先股股東排在債權人之后,普通股股東之前。所以C選項正確。
39.證券專營機構在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握:世界各國對證券公司的稱呼不盡相同,美國稱為投資銀行,英國稱為商人銀行。
40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約,在選用替代合約進行套期保值操作時,由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流,就產(chǎn)生了( )。
A.信用風險
B.流動性風險
C.法律風險
D.基差風險
D
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