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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(3)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案

  81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(  )的制度。

  A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事

  B.擔(dān)任上市公司的董事

  C.擔(dān)任上市公司高級管理人員

  D.從事證券業(yè)務(wù)

  82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃,向客戶披露或介紹(  )。

  A.集合計劃的產(chǎn)品特點

  B.業(yè)務(wù)規(guī)則

  C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

  D.集合計劃的一般風(fēng)險

  83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括(  )。

  A.會計師事務(wù)所

  B.證券公司

  C.律師事務(wù)所

  D.商業(yè)銀行

  84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的(  )。

  A.監(jiān)管權(quán)

  B.現(xiàn)場檢查權(quán)

  C.注冊權(quán)

  D.選舉權(quán)

  85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(  )。

  A.代理投資者從事證券買賣

  B.引用有關(guān)的信息資料,注明出處和著作權(quán)人

  C.發(fā)表咨詢文章時,對投資風(fēng)險進(jìn)行說明

  D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測

  86. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有(  )。

  A.助銷

  B.代銷

  C.包銷

  D.自銷

  87. 公司型基金的特點有(  )。

  A.依據(jù)基金契約營運基金

  B.基金設(shè)有持有人大會

  C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

  D.基金設(shè)有董事會

  88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)(  )。

  A.ADR的交易

  B.ADR的注冊

  C.ADR的清算

  D.ADR的保管

  89. 我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易(  )。

  A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

  B.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

  C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載

  D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

  90. 可以投資證券市場的各類基金包括(  )。

  A.社;

  B.證券投資基金

  C.企業(yè)年金

  D.社會公益基金

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