第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
第 14 頁:參考答案 |
81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃,向客戶披露或介紹( )。
A.集合計劃的產(chǎn)品特點
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計劃的一般風(fēng)險
83. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
84. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢查權(quán)
C.注冊權(quán)
D.選舉權(quán)
85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動( )。
A.代理投資者從事證券買賣
B.引用有關(guān)的信息資料,注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時,對投資風(fēng)險進(jìn)行說明
D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測
86. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
87. 公司型基金的特點有( )。
A.依據(jù)基金契約營運基金
B.基金設(shè)有持有人大會
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會
88. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
90. 可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社;
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會公益基金
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課程時長:25h/科
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課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
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