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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(3)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案

  71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別,包括(  )。

  A.因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份

  B.內(nèi)部職工股

  C.高級管理人員持有的股份

  D.董事、監(jiān)事持有的股份

  72. 我國的國際債券品種有(  )。

  A.可轉(zhuǎn)換公司債券

  B.金融債券

  C.熊貓債券

  D.政府債券

  73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括(  )。

  A.所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

  B.行業(yè)公認的執(zhí)業(yè)道德和行為準則

  C.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所的自律規(guī)則

  D.法律法規(guī)

  74. 在下列事項中,(  )會影響股票的市場價格。

  A.政治局勢

  B.宏觀經(jīng)濟狀況

  C.市場利率

  D.公司的盈利水平

  75. 中國證券業(yè)協(xié)會建立的證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括(  )。

  A.處罰處分信息

  B.獎勵信息

  C.警示信息

  D.基本信息

  76. 證券公司股東存在(  )等違法違規(guī)行為的,董事會應(yīng)及時報告,并責(zé)令糾正。

  A.出資不實

  B.抽逃出資

  C.虛假出資

  D.變相抽逃出資

  77. 下列說法中,正確的是(  )。

  A.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則,對凈資本計算規(guī)則、風(fēng)險控制指標及其標準等進行調(diào)整之前,應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見

  B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備

  C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和補足機制

  D.凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

  78. 證券市場實行強制性信息披露制度的意義在于(  )。

  A.防止信息濫用

  B.利于價值判斷

  C.利于監(jiān)督經(jīng)營管理

  D.提高證券市場效率

  79. 我國證券市場監(jiān)管的原則是(  )。

  A.監(jiān)管與自律相結(jié)合

  B.公開、公平、公正

  C.保護投資者利益

  D.依法監(jiān)管

  80. 在編制股價指數(shù)時,選擇樣本股需要考慮的標準是(  )。

  A.樣本股的市價總值較大

  B.樣本股近期的市場價格一直保持上漲態(tài)勢

  C.樣本股已發(fā)行5年以上

  D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢

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