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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎知識習題及答案(3)

為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》模擬試題,希望對您的復習有所幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案

  二、多選題(每題1分,共40分,以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分。)

  61. ABC

  中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

  62. ABCD

  金融衍生工具從基礎工具分類角度,可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

  63. ABD

  境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易,但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

  64. ABD

  客戶資產(chǎn)的保護。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶,應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理;對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。

  65. ABCD

  了解國際市場著名的證券價格指數(shù),該例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。

  66. AC

  持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

  67. ABCD

  20世紀90年代以來,國際證券市場發(fā)展趨勢:證券市場一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場網(wǎng)絡化;金融風險復雜化;金融監(jiān)管合作化。

  68. ABCD

  資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人:發(fā)起人;特定目的機構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機構(gòu);信用增級機構(gòu);信用評級機構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。

  69. ACD

  我國《公司法》規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。

  70. ABCD

  有的債券附有一定的選擇權(quán),即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利,包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認購權(quán)條款的債券等。

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