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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習題及答案(3)

為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復習有所幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:參考答案

  121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金(  )

  122.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和郵政儲蓄柜臺面向社會發(fā)行(  )

  123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介,為ADR投資者提供所需的服務(wù)(  )

  124.基金托管費通常按月計算并支付給托管人(  )

  125.證券投資的系統(tǒng)性風險可通過投資多樣化等方式加以分散(  )

  126.在注冊制發(fā)行制度下,發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊,即可進行證券發(fā)行,無須再經(jīng)過批準(  )

  127.我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額可以相等,也可以不等(  )

  128.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券(  )

  129.對開放式基金來說,保留部分現(xiàn)金是必需的(  )

  130.一般來說,利率的升降引起證券價格的反方向變化,并直接影響投資者的收益(  )

  131.對股票投資來講,財務(wù)風險中最大的風險當屬公司虧損風險(  )

  132.一般而言,證券投資基金的收益有可能高于債券,投資風險有可能小于股票(  )

  133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計算的(  )

  134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)(  )

  135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券(  )

  136.遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議(  )

  137.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券(  )

  138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人,必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(  )

  139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具(  )

  140.一般來說,在國際金融市場籌資時,通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位(  )

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