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2013證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識模擬題及答案(1)

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.【答案】B

  【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念,狹義的有價(jià)證券是指資本證券,廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易,分為上市證券和非上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券,注意兩者的區(qū)別。

  2.【答案】A

  【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于貨幣證券。

  3.【答案】A

  【解析】本題考查的是證券市場的分類,考查得雖然比較具體,但難度并不大,即使根據(jù)常識判斷,也能把進(jìn)入市場順序分為發(fā)行和流通,從而得出正確參考答案:發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

  4.【答案】C

  【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易,可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國家.可以分為國內(nèi)證券和國際證券;按照證券收益是否固定,可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

  5.【答案】D

  【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券,主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券,其中金融債券尤為常見。

  6.【答案】D

  【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券,封閉式基金份額屬于上市證券。

  7.【答案】D

  【解析】資本市場是指證券融資和經(jīng)營一年以上中長期資金借貸的金融市場,包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等),其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用,因此稱為資本市場。

  8.【答案】A

  【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定,業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性,但對流動(dòng)性的要求不高。C選項(xiàng)太過籠統(tǒng),D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容,因此最佳參考答案是A選項(xiàng)。

  9.【答案】A

  【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信用評級機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場的自律性組織。

  10.【答案】C

  【解析】在證券市場發(fā)展的初級階段,證券市場主要交易商業(yè)票據(jù)。

  11.【答案】B

  【解析】1602年,在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

  12.【答案】 C

  【解析】1773年,英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館,,成立。

  13.【答案】A

  【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年,是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年,美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創(chuàng)立。

  14.【答案】A

  【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在,而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。C、D選項(xiàng)都是股票的性質(zhì)。

  15.【答案】A

  【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)于什么的分類、什么的類型.一類的問題時(shí),要注意掌握以下3個(gè)層次的知識:第一,分類標(biāo)準(zhǔn)是什么,如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第二,在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下,具體包括哪些類別;第三,每一類別具有什么顯著的特點(diǎn)。

  16.【答案】C

  【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

  17.【答案】D

  【解析】本題實(shí)際是考查了清算價(jià)值的概念,在學(xué)習(xí)中,若見到一組意義近似的概念,要注意區(qū)分其異同點(diǎn),似是而非是很難得分的。

  18.【答案】A

  【解析】本題考查了股票的理論價(jià)格是股票未來股息收入的現(xiàn)值這一基本原理,證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主,大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

  19.【答案】C

  【解析】優(yōu)先股票股東無表決權(quán),可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

  20.【答案】D

  【解析】 D選項(xiàng)股東可以親自出席股東大會(huì),也可委托代理人出席股東會(huì)議,代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

  21.【答案】B

  【解析】按投資主體的不同性質(zhì),在我國將股票分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股。

  22.【答案】D

  【解析】本題是歷年考試的必考題,它考查的是優(yōu)先股票的最基本的概念。

  23.【答案】C

  【解析】債券票面上有四個(gè)基本要素:債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

  24.【答案】C

  【解析】由于長期債券存續(xù)時(shí)間較長且固定,在利率發(fā)生變化時(shí)仍然要按票面利率支付利息,所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

  25.【答案】A

  【解析】因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖愖C券,債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行者需要支付利息所采用的利率,所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

  26.【答案】B

  【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。

  27.【答案】B

  【解析】憑證式債券即憑證式國債,和記賬式債券一樣,是政府債券的一種,其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司,但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以,歸類時(shí),可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起,稱為公司(企業(yè))債券;金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

  28.【答案】D

  【解析】A選項(xiàng)一般債券又稱普通債券,收益?zhèn)址Q專項(xiàng)債券。B選項(xiàng)為一般債券的定義。C選項(xiàng)為收益?zhèn)亩x。

  29.【答案】A

  【解析】短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

  30.【答案】C

  【解析】收益安全穩(wěn)定,由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息,免繳利息稅。

  31.【答案】A

  【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個(gè)人。

  32.【答案】D

  【解析】從1999年開始,我國銀行間債券市場開始以政策性銀行為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

  33.【答案】B

  【解析】1993年,中國投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券,這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

  34.【答案】B

  【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行,在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)換選擇權(quán),在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式,轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

  35.【答案】B

  【解析】信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益,可要求信用公司債券附有某些限制性條款,如公司債券不得隨意增加,債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

  36.【答案】C

  【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷,而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。

  37.【答案】A

  【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

  38.【答案】C

  【解析】在公司型基金中,認(rèn)購基金的投資者,既是基金的持有人,也是公司的股東。這一點(diǎn)是公司型基金與契約型基金相比的特點(diǎn)之一。在契約型基金中,基金持有人和基金管理公司之間是信用托付關(guān)系,前者并不是后者的股東。

  39.【答案】C

  【解析】公司型基金的特點(diǎn)在于:①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似,設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。

  40.【答案】A

  【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法、合規(guī)。

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