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2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(2)

  21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價(jià)格。

  A 初步詢價(jià)

  B 靜態(tài)市盈率

  C 動(dòng)態(tài)市盈率

  D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

  正確答案是:A

  22. 作為中介機(jī)構(gòu),金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。

  A 表內(nèi)業(yè)務(wù)

  B 表外業(yè)務(wù)

  C 中間業(yè)務(wù)

  D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)

  正確答案是:B

  23. 我國《證券法》的核心旨在( )。

  A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

  B 擴(kuò)大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C 打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

  D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

  正確答案是:A

  24. 作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指( )。

  A GNP/證券市值

  B 證券市值/GNP

  C 證券市值/GDP

  D DP/證券市值

  正確答案是:C

  25. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。

  A 3,5

  B 1,3

  C 2,6

  D 3,4

  正確答案是:A

  26. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其注冊資本不得低于人民幣( )元。

  A 2000萬元

  B 5000萬元

  C 1億元

  D 5億元

  正確答案是:D

  27. 依照我國《基金法》規(guī)定,基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

  A 1億元

  B 5億元

  C 2億元

  D 3億元

  正確答案是:D

  28. 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所,創(chuàng)辦于( )年。

  A 1918

  B 1920

  C 1914

  D 1872

  正確答案是:A

  29. 某股價(jià)指數(shù),按基期加權(quán)法編制,并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股,樣本股的基期價(jià)格分別為500元,800元,400元,流通股數(shù)分別為7000萬股,9000萬股,6000萬股.某交易日,這三種股票的價(jià)格分別為10元,12元,6元,流通股數(shù)分別為8000萬股,11000萬股,7500萬股。若定基期指數(shù)為100,精確到兩位數(shù),則該交易日時(shí)該指數(shù)為( )。

  A 196.18

  B 162.66

  C 178.59

  D 163.36

  正確答案是:D

  30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

  A 股東權(quán)利

  B 股票的記載方式

  C 股票名稱

  D 股票編號

  正確答案是:B

 

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