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2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(2)

  三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

  1. 證券市場(chǎng)的形成離不開(kāi)信用制度的發(fā)展。

  正確答案是:是

  2. 我國(guó)《證養(yǎng)法》規(guī)定,證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。

  正確答案是:否

  3. 目前我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

  正確答案是:是

  4. 證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  正確答案是:否

  5. 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券,從理論上說(shuō),將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來(lái),與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。

  正確答案是:是

  6. 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

  正確答案是:是

  7. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。

  正確答案是:是

  8. 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。

  正確答案是:是

  9. 一般來(lái)說(shuō),場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

  正確答案是:否

  10. 證券市場(chǎng)只是為了解訣長(zhǎng)期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。

  正確答案是:否

  11. 債券是一種慮擬資本,是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。

  正確答案是:是

  12. 債券的價(jià)格是將未來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長(zhǎng),來(lái)來(lái)收入的折扣率就越大,所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

  正確答案是:是

  13. 公開(kāi)披露基金信息,可以對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

  正確答案是:否

  14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門(mén)行使的監(jiān)管權(quán)利,是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。

  正確答案是:是

  15. 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。

  正確答案是:是

  16. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)W下O的承諾,加入3年內(nèi),合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設(shè)立基金。

  正確答案是:是

  17. 基金份額持有人不必承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。

  正確答案是:否

  18. 我國(guó)《證券法》對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。

  正確答案是:是

  19. 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

  正確答案是:是

  20. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

  正確答案是:否

  21. 無(wú)面額股票的價(jià)值不隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期來(lái)來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。

  正確答案是:否

  22. 在股份公司盈利分配順序上,優(yōu)先股票排在普通股票之后。

  正確答案是:否

  23. 證券投資者保護(hù)基金公司是不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

  正確答案是:是

  24. 證券流通市場(chǎng)的交易價(jià)格,制約和影響著證券發(fā)行價(jià)格。

  正確答案是:是

  25. 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。

  正確答案是:是

  26. 投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。

  正確答案是:否

  27. 通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用。

  正確答案是:否

  28. 價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào),符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。

  正確答案是:否

  29. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí),有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)

  正確答案是:是

  30. 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。

  正確答案是:是

  31. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的證券公司擔(dān)任。

  正確答案是:否

  32. 存托憑證一般代表外國(guó)公司股票,票據(jù)和權(quán)證等。

  正確答案是:否

  33. 衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

  正確答案是:是

  34. 證券公司應(yīng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)由證券公司總部承擔(dān)。

  正確答案是:是

  35. 近年來(lái)我國(guó)許多記賬式國(guó)債是利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行的。

  正確答案是:是

  36. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定,年滿,8周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試。

  正確答案是:是

  37. 不同債務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的,一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。

  正確答案是:是

  38. 記帳式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券,利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過(guò)程。

  正確答案是:是

  39. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù),但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。

  正確答案是:否

  40. 證券公司從事舊業(yè)務(wù),不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。

  正確答案是:是

  41. 我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)基本相同。

  正確答案是:是

  42. 證券登記結(jié)算公司不辦理證券投資業(yè)務(wù),故不設(shè)立任何風(fēng)險(xiǎn)基金。

  正確答案是:否

  43. 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。

  正確答案是:否

  44. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司持股5%以上的股東采取市場(chǎng)禁入措施。

  正確答案是:是

  45. 空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格將上漲情況下,先在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)并在以后再賣(mài)出的交易策略。

  正確答案是:否

  46. 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。

  正確答案是:是

  47. 證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為,或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。

  正確答案是:是

  48. 基金份額凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

  正確答案是:否

  49. 中證指數(shù)有限公司由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)共同發(fā)起設(shè)立。

  正確答案是:否

  50. 證券公司變更5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人,必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  正確答案是:是

  51. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行,但無(wú)權(quán)制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

  正確答案是:否

  52. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

  正確答案是:是

  53. 金融期貨的集中交易制度主要表現(xiàn)為金融期貨在期貨交易所或證券交易所交易。

  正確答案是:是

  54. 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。

  正確答案是:否

  55. 上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一

  正確答案是:是

  56. 證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。

  正確答案是:否

  57. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法,將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

  正確答案是:是

  58. 美國(guó)飲貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了加強(qiáng)國(guó)際金融合作的呼聲。

  正確答案是:是

  59. 發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券,這些企業(yè)的籌資能力較強(qiáng)。

  正確答案是:是

  60. 債券的價(jià)格是將朱來(lái)的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長(zhǎng),未來(lái)收入的折扣率就越大,所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。

  正確答案是:是

美好明天
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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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