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2013年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識考前沖刺試題及答案(5)

  11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

  A.債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債券投資不能收回

  B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

  C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí),債券投資不能收回

  D.債券具有償還性,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

  12.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定,國債可以分為()。

  A.赤字國債

  B.特種國債

  C.戰(zhàn)爭國債

  D.建設(shè)國債

  13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。

  A.發(fā)行對象不同

  B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

  C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

  D.流通或變現(xiàn)方式不同

  14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

  A.發(fā)行人

  B.信譽(yù)好的銀行

  C.政府

  D.舉債公司的母公司

  15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處,表述正確的是()。

  A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資,可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

  B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東,通常是大股東,可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

  C.二者的發(fā)行目的不同,前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等,不一定要用于投資項(xiàng)目,后者的是將募集資金用于投資項(xiàng)目

  D.所換股份的來源不同,前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份,后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

  16.對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是()。

  A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系,債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而基金反映的則是信托關(guān)系,但公司型基金除外

  B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具

  C.基金是間接投資工具,股票和債券是直接投資工具

  D.基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

  17.下列關(guān)于債券基金的闡述,錯(cuò)誤的是()。

  A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

  B.債券基金的收益會受市場利率的影響,當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí),其收益會下降

  C.如果債券基金投資于境外市場,匯率也會影響基金的收益

  D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,適合于積極型投資者

  18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

  A.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

  B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

  C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

  D.遵守基金契約

  19.基金托管入又稱基金保管人,是根據(jù)法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

  A.資金清算與會計(jì)核算

  B.交易監(jiān)督

  C.信息披露

  D.資產(chǎn)保管

  20.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有的情形是()。

  A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

  B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%

  C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)

  D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

 

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