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2013年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試題及答案(5)

  41.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定,()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

  A.監(jiān)察委員會(huì)

  B.理事會(huì)

  C.會(huì)員大會(huì)

  D.總經(jīng)理

  42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé),股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的,公司在其后()個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形,深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

  43.有關(guān)場外交易市場特征的描述錯(cuò)誤的是()。

  A.場外交易市場是一個(gè)分散的有形市場

  B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

  C.場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場

  D.場外交易市場分散,缺乏統(tǒng)一的組織和章程,因此不易管理和監(jiān)督

  44.道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù),每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時(shí),就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

  A.5%

  B.10%

  C.12%

  D.15%

  45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述,錯(cuò)誤的是()。

  A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)

  B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算

  C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則,通常每年調(diào)整一次成分股,每次調(diào)整比例一般不超過l0%

  D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票

  46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

  A.5000萬元

  B.8000萬元

  C.1億元

  D.5億元

  48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。

  A.中國證監(jiān)會(huì)

  B.中國人民銀行

  C.財(cái)政部

  D.國務(wù)院

  49.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的l0%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。

  A.25%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

  50.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是,申請(qǐng)日前()個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

  A.2

  B.6

  C.8

  D.12

 

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