31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是(　　)。

　　A .該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場(chǎng)上市的國債、金融債、企業(yè)債及公司債

　　B .該指數(shù)的樣本債券的信用級(jí)別為投資級(jí)以上

　　C .該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上

　　D .指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　BCD

　　32.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了(　　)交易，使開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.交易所交易基金

　　B.開放式指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　BD

　　33.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　　A.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券的期限為3年以上

　　D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　ABD

　　34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括(　　)。

　　A.提貨單

　　B.購物券

　　C.倉庫棧單

　　D.運(yùn)貨單

　　ACD

　　35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.證券交易所

　　BC

　　36.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有(　)。

　　A.代理證券發(fā)行

　　B.代理證券買賣

　　C.自營性買賣

　　D.其他咨詢業(yè)務(wù)

　　ABCD

　　37.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露(　　)。

　　A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更

　　C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰

　　D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失

　　ABC

　　38.基金托管人更換的條件有(　　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　BCD

　　我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

　　39.在中國境內(nèi)，(　　)的發(fā)行和交易，適用證券法。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

　　ABD

　　這是我國《證券法》第二條的規(guī)定。

　　40.下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類層次，正確的是(　　)。

　　A.第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律和行政法規(guī)

　　B.第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　D.第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

　　BCD

　　2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列匯總

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》出題方法解密

　　2011年11月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間|入口

　　考試吧編輯力薦：歷年證券從業(yè)資格考試真題匯編