40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系

　　D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　AB

　　43.《 證券公司風險處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A .化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B .保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C .細化落實《 證券法 》、《 企業(yè)保護法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D .嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　ABC

　　45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計算經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　46.下列有關(guān)證券投資收益與風險的關(guān)系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同

　　BC

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