一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A .股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B .公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C .公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元

　　D .公司在最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C

　　2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)(　　)。

　　A.股東年會(huì)

　　B.臨時(shí)股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　B

　　這是我國(guó)《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.又稱(chēng)為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　A

　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動(dòng)性理論

　　A

　　6.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的(　　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

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