31、購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是______。

　　A:優(yōu)先股票

　　B:普通股票

　　C:浮動利率債券

　　D:保值貼補(bǔ)債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：備注：P265

　　32、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A:3年以下

　　B:3年以上

　　C:3年

　　D:5年以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P328

　　依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　33、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是 。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　C:《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D:《中華人民共和國刑法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P331

　　現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件，其中與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《監(jiān)管條例》)和《證券公司風(fēng)險處置條例》(以下簡稱《處置條例》)。這兩個條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　34、 ( )是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。

　　A:降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B:保證證券市場的公平、效率和透明

　　C:保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D:防止內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：p347

　　國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　35、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是 。

　　A:公司分配股利或者增資計劃

　　B:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C:公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。”

　　36、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開 ( )次會員大會。

　　A:4

　　B:6

　　C:8

　　D:10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P370

　　自1991年協(xié)會成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會

　　37、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在 內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A:2年

　　B:3年

　　C:4年

　　D:5年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P375，第六條。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　38、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 ( ) 注冊成立。

　　A:2005年6月1日

　　B:2005年8月30日

　　C:2006年8月30日

　　D:2006年10月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P365,

　　2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱：保護(hù)基金公司)于2005年，8月30日注冊成立。

　　39、證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為()，凈資本最低限額為(　　　)。

　　A:5億元、2億元

　　B:8億元、4億元

　　C:10億元、5億元

　　D:10億元、8億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P285

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

　　40、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( ) 。

　　A:揚(yáng)基債券

　　B:武士債券

　　C:無國籍債券

　　D:熊貓債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：P111

　　歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為無國籍債券。

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