6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是(　　)。

　　A .我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制

　　B .發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　C .發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　D .上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報

　　ABCD

　　7.奇異型期權(quán)包括(　　)。

　　A.任選期權(quán)

　　B.百慕大期權(quán)

　　C.障礙期權(quán)

　　D.平均期權(quán)

　　ABCD

　　8.下列(　　)屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員

　　B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事

　　C.持有公司3%股份的社會股東

　　D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長

　　ABD

　　C選項應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。

　　9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有(　　)。

　　A.證券公司按照相關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎(chǔ)工作，提高會計信息質(zhì)量

　　B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強

　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實

　　質(zhì)進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

　　D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高

　　BCD

　　10.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進行估值的原則描述正確的是(　　)。

　　A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)

　　B.存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　　C.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格和估值

　　BCD

　　11.證券投資基金的作用有(　　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富和活躍了證券市場

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　ABC

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料