31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。

　　A.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

　　B.價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)

　　D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

　　32.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).

　　A.利率期貨

　　B.外匯期貨

　　C.市場利率期貨

　　D.固定利率期貨

　　33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和( )兩方面組成。

　　A.利率變動風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險

　　C.政策變動風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險

　　35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。

　　A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場

　　C.二級市場 D.次級市場

　　36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。

　　A.證券中介機構(gòu) B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。

　　A.證券交易所 B.保薦人

　　C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會

　　38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會

　　39.公司財務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。

　　A.經(jīng)營風(fēng)險 B.信用風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。

　　A.1億股以上 B.2億股票以上

　　C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年

　　42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。

　　A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月

　　43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元

　　44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。

　　A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷

　　45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.個人投資者

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