16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應者提供投資的機會

　　C.實現(xiàn)投資向儲蓄轉化 D.形成資金流動的收益導向機制

　　17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。下面屬于招標標的分類的是( )。

　　A.價格招標 B.數(shù)量招標 C.美式招標 D.荷蘭式招標

　　18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。

　　A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控

　　19.場外交易市場的特征不包括( )。

　　A.場外交易市場是一個集中的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式采取市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場

　　D.場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場

　　20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。

　　A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)

　　21.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守( )原則。

　　A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開

　　C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準確、完整

　　22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有( )資格的( )機構擔任。

　　A.保薦，保薦人 B.保證，保證人

　　C.公證，公證人 D.中介，中間人

　　23.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。

　　A.風險自負的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理

　　24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。

　　A.直銷方式 B.代銷方式

　　C.承銷方式 D.分銷方式

　　25.不屬于證券交易所的職能的是( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易

　　B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.以上都是

　　26.關于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。

　　A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標

　　B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

　　D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　　27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.60%

　　B.40%

　　C.70%

　　D.50%

　　28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。

　　A.中國債券指數(shù)

　　B.上證國債指數(shù)

　　C.上證紅利指數(shù)

　　D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.自銷

　　D.招標發(fā)行

　　30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。

　　A.財產(chǎn)股息

　　B.股票股息

　　C.建業(yè)股息

　　D.負債股息

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