三、判斷題

　　1.截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數(shù)量還是凈資產(chǎn)總額上都占絕對比重。 ( )

　　2.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。 ( )

　　3.1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。 ( )

　　4.1998～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。 ( )

　　5.2002年，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段。 ( )

　　6.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。 ( )

　　7.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )

　　8.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。 ( )

　　9.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個(gè)交易日連續(xù)公布。 ( )

　　10.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益也會隨之下降。 ( )

　　11.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。 ( )

　　12.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi);投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。 ( )

　　13.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。 ( )

　　14.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。 ( )

　　15.由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ( )

　　16.由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，因而不適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。 ( )

　　17.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。 ( )

　　18.貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。 ( )

　　19.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　20.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較高。 ( )

　　21.ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 ( )

　　22.ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )

　　23.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，無管理費(fèi)用。 ( )

　　24.目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。 ( )

　　25.保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 ( )

　　26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。 ( )

　　27.基金托管人是基金持有************益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

　　28.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 ( )

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