12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是( )。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　13.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是( )。

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

　　14.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有( )行為。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　15.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　16.下列對股票基金認識正確的是( )。

　　A.股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

　　B.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

　　C.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

　　D.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　17.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有( )。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　18.( )通常又被稱作指數(shù)基金。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.下面關(guān)于ETF的描述，正確的是( )。

　　A.ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進行被動投資的指數(shù)型基金

　　B.ETF最大的特點是實物申購贖回機制

　　C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　D.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標準普爾存托憑證(SPDRs)

　　20.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認股權(quán)證基金

　　D.指數(shù)基金

　　21.我國《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　23.對基金管理人的概念理解正確的是( )。

　　A.不僅負責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

　　B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　24.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

　　A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　25.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有( )行為。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　26.具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備( )條件。

　　A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　27.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務(wù)

　　28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值( )。

　　A.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

　　29.下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是( )。

　　A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

　　30.( )屬于開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.管理能力風(fēng)險

　　C.技術(shù)風(fēng)險

　　D.巨額贖回風(fēng)險

　　31.下面關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是( )。

　　A.債券基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　　B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會下降

　　C.如果基金投資十二境外市場，匯率也會影響基金的收益

　　D.在我國，根據(jù)《證券投資罐金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

　　32.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括( )。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金營運服務(wù)

　　D.基金投資咨詢服務(wù)

　　33.通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。

　　A.基金管理費

　　B.基金銷售服務(wù)費

　　C.基金交易費

　　D.基金運作費用

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