一、單選題(每小題1分，共12分)

　　1、 對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.由基金管理人召集

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　2、 對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　3、 基金管理人不得有下列( )行為。

　　A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止( )。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　5、 我國(證券投資基金法)規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A.實力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　6、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是( )。

　　A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

　　B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責(zé)對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

　　C.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

　　D.是相互制衡的關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

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