三、判斷題:

　　51、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　52、新《證券法》賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)查封凍結(jié)、調(diào)查取證等行政強(qiáng)制措施。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　53、上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫�；蚪K止其股票上市交易，行駛決定權(quán)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　54、2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機(jī)制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　55、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　56、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織、是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的，由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　57、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得職業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，有中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，拒不改正的，給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　58、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　59、公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一作出決議

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　60、托管人必須將自有財(cái)產(chǎn)和受托財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　61、對(duì)于上市的證券，證券交易所無權(quán)暫停其交易。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　62、新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)現(xiàn)、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　63、在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　64、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　65、《中華人民共和國(guó)證券法》于1999年實(shí)施。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　66、市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/4以上的獨(dú)立董事。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　67、信息公開不包括公司的財(cái)務(wù)信息公開。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　68、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　69、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)5年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　70、證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段包括法律手段和經(jīng)濟(jì)手段。

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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