51.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。

　　A.因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

　　C.股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　52.當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過l億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)

　　B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

　　D.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值;連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于l00萬股

　　53.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形的，上海證券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌兩個(gè)月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

　　54.股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.公司股本總額不少于3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　C.股票已公開發(fā)行

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　55.創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所

　　B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題

　　C.在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　D.作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用

　　56.關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.募集資金使用符合規(guī)定

　　D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

　　57.上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息

　　D.發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　58.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是(　　)。

　　A.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長

　　B.要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長

　　C.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%

　　D.要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%

　　59.關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是(　　)。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計(jì)算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　60.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為