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2010證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》第六章多選題及答案

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  21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有(  )。

  A.上證成分股指數(shù)

  B.上證50指數(shù)

  C.上證綜合指數(shù)

  D.新上證綜合指數(shù)

  22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有(  )。

  A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

  B.滬深300行業(yè)指數(shù)

  C.滬深300指數(shù)

  D.中證流通指數(shù)

  23.股票價格指數(shù)的編制步驟包括(  )。

  A.選擇樣本股

  B.選定某基期

  C.計算計算期平均股價或市值,并作必要的修正

  D.指數(shù)化

  24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明,正確的是(  )。

  A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

  B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月

  C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺

  D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理,以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

  25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下(  )渠道組成。

  A.交易通信網(wǎng)

  B.信息服務(wù)網(wǎng)

  C.證券報刊

  D.因特網(wǎng)

  26.公司債券上市交易后,公司有下列(  )情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

  A.公司有重大違法行為

  B.公司情況發(fā)生重大變化,不符合公司債券上市條件

  C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

  D.公司最近3年連續(xù)虧損

  27.上海、深圳證券交易所主板市場的主要交易規(guī)則有(  )。

  A.交易所有嚴格的交易時間,在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束,集中交易,以示公正

  B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

  C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充,現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式,交易所均規(guī)定報價規(guī)則

  D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格,當(dāng)買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得-致時,便立即成交并形成價格

  28.我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列(  )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

  A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

  B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者

  C.公司有重大違法行為

  D.公司最近3年連續(xù)虧損

  29.公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(  )。

  A.公司債券的期限為1年以上

  B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

  C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

  D.公司在最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載

  30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”,其中“四個獨立”包括(  )。

  A.運行獨立

  B.規(guī)則獨立

  C.代碼獨立

  D.指數(shù)獨立

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