三、判斷題

　　1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。()

　　2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。( )

　　3.股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門(mén)不得干預(yù)。()

　　4.取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更工作的事務(wù)所時(shí)一律收回許可證。( )

　　5.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人只有道義上的義務(wù)，無(wú)法律上的責(zé)任。( )

　　6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )

　　7.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。()

　　8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。()

　　9.在代理買(mǎi)賣(mài)證券過(guò)程中、證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。()

　　參考答案：

　　1—10 CCACA DCCDD

　　1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

　　1—9 BAABA BABB