第 1 頁:一、單選題 |
第 5 頁:二、多選題 |
第 8 頁:三、判斷題 |
三、判斷題(每小題:2.0 分)
1、設權證券是指證券所代表的權利本來不存在,而是隨著證券的制作產生,股票就是一種設權證券。 ( )(答案:錯)
2、在恒生流通綜合指數系列編制過程中,流通市值調整的目的是在指數編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )(答案:對)
3、結算參與人未按時履行交收義務,證券登記結算公司無權按照業(yè)務規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。 ( )(答案:錯)
4、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種:自銷和包銷。一般情況下,公開發(fā)行以包銷為主。 ( )(答案:對)
5、目前,我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 ( )(答案:對)
6、購買力風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 ( )(答案:錯)
7、基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。 ( )(答案:對)
8、股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負擔。 ( )(答案:對)
9、債券投資不能安全收回有兩種情況:一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 ( )(答案:對)
10、所謂虛擬資本是以有價證券形式存在,并能給持有者帶來一定收益的資本。 ( )(答案:對)
11、貼現債券是屬于折價方式發(fā)行的債券。 ( )(答案:對)
12、我國證券市場誠信建設的指導思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點。 ( )(答案:錯)
13、普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。 ( )(答案:錯)
14、從理論上說,期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于他所收取的期權費,而他可能遭受的損失卻是無限的。 ( )(答案:對)
15、證券投資的風險性越高,意味著遭受損失的可能性越大,其收益率會越低。 ( )(答案:錯)
16、期貨市場上的投機者會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易,預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭,反之則建立多頭。 ( )(答案:錯)
17、國債基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。 ( )(答案:錯)
18、按證券所代表的權利性質分類,有價證券可以分為政府證券、金券、公司證券。 ( )(答案:錯)
19、實行核準制的目的在于,證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能,保發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( )(答案:對)
20、美式期權只能在期權到期日執(zhí)行。 ( )(答案:錯)
21、紅籌股作為外資股,已經成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。 ( )(答案:錯)
22、根據《證券法》規(guī)定,只有綜合類證券公司才可以開展證券自營業(yè)務。 ( )(答案:對)
23、試點證券公司出現不符合申請條件的,必須在5個工作日內報告中國證券業(yè)協會。 ( )(答案:錯)
24、我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票,應當為記名股票。 ( )(答案:對)
25、我國現行《證券投資基金法》規(guī)定,按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議,并經國務院證券監(jiān)督管理機構的核準,可以轉換基金運作方式。 ( )(答案:錯)
26、1993年第一個跟蹤標準普爾指數(s&PIndex)的ETFs(sP—DRs)在歐洲問世。 ( )(答案:錯)
27、道·瓊斯工業(yè)股價平均數由紐約證券交易所編制,并且在《紐約時報》上公布。 ( )(答案:錯)
28、股票是要式證券的含義是:股票應具備《公司法》規(guī)定的有關內容,如果缺少規(guī)定的要件,股票就無法律效力。 ( )(答案:對)
29、在我國,設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。 ( )(答案:對)
30、首次公開發(fā)行股票,應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )(答案:對)
31、經濟周期是引起股市周期波動的根本原因,因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 ( )(答案:錯)
32、人民幣債券交易的交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分。 ( )(答案:對)
33、證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。 ( )(答案:對)
34、我國內地有兩家證券交易所:上海證券交易所和深圳證券交易所,兩家證券交易所均按公司制方式組成,是非營利性的事業(yè)法人。 ( )(答案:錯)
35、1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。 ( )(答案:錯)
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