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2010年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》沖刺試題

考試吧提供了“2010年證券從業(yè)《證券市場基礎知識》沖刺試題”,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。
第 1 頁:沖刺試題
第 23 頁:答案與解析

  116.下列關于融資融券業(yè)務規(guī)則的表述正確的有(  )。

  A.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內的證券

  B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易,且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的,從其約定

  C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融人資金和證券,但客戶可以開立多個信用資金賬戶

  D.證券公司在向客戶融資融券前,應當辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存

  117.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有(  )(1分)

  A.指定商業(yè)銀行

  B.證券登記結算機構

  C.資產托管機構

  D.證券交易所

  118.內幕交易的行為方式主要表現為(  )。,

  A.行為主體知悉公司內幕信息,且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為

  B.泄露內幕信息

  C.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

  D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

  119.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有(  )。

  A.作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據

  B.作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考

  C.作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考

  D.作為協會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據

  120.從業(yè)人員在從業(yè)過程中,應當遵守(  )的規(guī)定。

  A.法律

  B.自律規(guī)則

  C.所在機構內部的規(guī)章制度

  D.行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則

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