第 1 頁:沖刺試題 |
第 23 頁:答案與解析 |
116.下列關于融資融券業(yè)務規(guī)則的表述正確的有( )。
A.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內的證券
B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易,且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的,從其約定
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融人資金和證券,但客戶可以開立多個信用資金賬戶
D.證券公司在向客戶融資融券前,應當辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存
117.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有( )(1分)
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結算機構
C.資產托管機構
D.證券交易所
118.內幕交易的行為方式主要表現為( )。,
A.行為主體知悉公司內幕信息,且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為
B.泄露內幕信息
C.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
119.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有( )。
A.作為境外證券監(jiān)管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據
B.作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考
C.作為證券從業(yè)機構招聘人員的參考
D.作為協會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據
120.從業(yè)人員在從業(yè)過程中,應當遵守( )的規(guī)定。
A.法律
B.自律規(guī)則
C.所在機構內部的規(guī)章制度
D.行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則
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