41、實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價格適當(dāng)( )

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　　42、根據(jù)標(biāo)的物不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))( )

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　　43、詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段( )

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　　44、公開發(fā)行股票的股份公司為公眾公司，其中，在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公司;符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公眾公司( )

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　　45、我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式( )

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　　46、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺( )

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　　47、道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)，由美國道一瓊斯公司編制，并在《華爾街日報》上公布( )

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　　48、董事會會議由2/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。( )

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　　49、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式，做好投資者園地的建設(shè)工作( )

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　　50、中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立12個稽查局( )

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　　51、新《公司法》規(guī)定投資公司可以在4年內(nèi)繳足注冊資本( )

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　　52、《中華人民共和國刑法》(簡稱《刑法》)于1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施，1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第六次會議修訂( )

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　　53、國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是利益最大化( )

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　　54、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)( )

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　　55、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為7億元( )

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　　56、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;特定性，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運作( )

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　　57、合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作( )

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　　58、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過8%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( )

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　　59、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可( )

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　　60、在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為( )

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