41、 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為( )

　　A、 證券發(fā)行市場(chǎng) B、證券流通市場(chǎng)

　　C、 證券交易市場(chǎng) C、證券回購(gòu)市場(chǎng)

　　42、下列關(guān)于證券發(fā)行，注冊(cè)制說(shuō)法正確的有( )

　　A、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度

　　B、它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

　　C、發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　D、實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)

　　43、 證券交易所的特征包括( )

　　A、 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

　　B、 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

　　C、 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券; 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　D、 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率; 實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理

　　44、屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有( )

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;

　　C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　45、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，主要具備的功能有( )

　　A、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　B、場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)

　　C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式大多采取做市商制

　　46、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度,包括( )

　　A、建立募集資金使用定期審計(jì)制度

　　B、建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度

　　C、建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

　　D、建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng);建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制

　　47、 證券中介機(jī)構(gòu)包括( )

　　A、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C、 證券交易機(jī)構(gòu) D、證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

　　48、 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司，申請(qǐng)子公司說(shuō)法正確的有( )

　　A、 要求最近1年凈資本不低于20億元

　　B、 最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

　　C、 設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　D、 子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

　　49、 對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確是的( )

　　A、證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　B、對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

　　C、為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)

　　D、倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　50、 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有( )

　　A、 依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全

　　B、 開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)

　　C、 證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

　　D、 業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理;證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離