三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1、參與核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，如與發(fā)行申請(qǐng)單位有利害關(guān)系，須事先向證監(jiān)會(huì)申明。

　　(　　)

　　2、經(jīng)過批準(zhǔn)，參與核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，可以持有所核準(zhǔn)發(fā)行的股票。　　(　　)

　　3、營(yíng)業(yè)部在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，可以允許客戶在其資金賬戶內(nèi)資金不足的情況下當(dāng)天先買后賣進(jìn)行交易�！　　　　　　　　　�(　　)

　　4、證券交易所有權(quán)暫停、恢復(fù)和終止上市證券的交易�！　　　�(　　)

　　5、綜合類證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)分開辦理，但業(yè)務(wù)人員可以適當(dāng)兼任。 (　　)

　　6、證券公司可以接受客戶全權(quán)委托，代其進(jìn)行證券買賣�！　　　�(　　)

　　7、在代客理財(cái)業(yè)務(wù)中，證券公司可以對(duì)客戶收益水平做出保證�！　　�(　　)

　　8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以盈利為目的，為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)。 (　　)

　　9、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由協(xié)會(huì)制定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案�！　　　�(　　)

　　10、在核準(zhǔn)制條件下，發(fā)行人聘請(qǐng)證券公司制作材料，上報(bào)證監(jiān)會(huì)備案后，即可向交易所申請(qǐng)發(fā)行�！　　　　　　　　　�(　　)

　　11、發(fā)行股票的公司中的股東為證券交易的內(nèi)幕人員�！　　　　�(　　)

　　12、內(nèi)幕人員在發(fā)行股票內(nèi)幕信息公開后即可進(jìn)行該股票買賣�！　　　�(　　)

　　13、證券公司人員不得買賣股票，但可以買賣基金和債券�！　　　�(　　)

　　14、如果單位的資金量比較大，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可以借用個(gè)人名義開立部分賬戶進(jìn)行證券交易�！　　　　　　　　　　�(　　)

　　15、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在分析預(yù)測(cè)準(zhǔn)確的情況下，可以與客戶分享部分投資收益�！　�(　　)

　　16、股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)為董事會(huì)�！　�(　　)

　　17、有限責(zé)任公司的股東大會(huì)對(duì)公司的合并、分立或解散做出決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過�！　　　　　　　　�(　　)

　　18、股份公司的股東大會(huì)對(duì)公司的合并、分立或解散做出決議，必須經(jīng)代表2/3以上的表決權(quán)的股東通過。　　　　　　　　　　(　　)

　　19、有限責(zé)任公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

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　　20、股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

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