三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　1、綜合類證券公司的綜合性就在于其可以將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作�！　�(　　)

　　2、根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，綜合類證券公司的凈資本不得低于1億元。(　　)

　　3、根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于1000萬(wàn)元。(　　)

　　4、根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，綜合類證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過其凈資產(chǎn)額的6倍�！　　　　　　　　　�(　　)

　　5、根據(jù)調(diào)整后的證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則，經(jīng)紀(jì)類證券公司的對(duì)外負(fù)債不得超過其凈資產(chǎn)額的5倍�！　　　　　　　　　�(　　)

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，自營(yíng)股東賬戶應(yīng)由自營(yíng)部門統(tǒng)一管理、不得假借他人名義或席位從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。　　　　　　　　(　　)

　　7、證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，對(duì)客戶托管的國(guó)債及其他上市流通的有價(jià)證券實(shí)行定期盤點(diǎn)制度，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行表外登記，不得將代保管的證券進(jìn)行抵押、回購(gòu)或賣空。(　　)

　　8、客戶的證券買賣委托，如果成交成功，其委托記錄便應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司;如果成交失敗，在雙方明確責(zé)任之后，其委托記錄便可銷毀�！　　　�(　　)

　　9、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由其本人承擔(dān)全部責(zé)任。　　　　　　　(　　)

　　10、在證券公司內(nèi)部管理模式中，總部式管理模式比較傾向于按地域?qū)嵭蟹謮K管理。 (　　)

　　11、一個(gè)完善的白營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制直接操作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)必須在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度之內(nèi)進(jìn)行。　　　　　　　　(　　)

　　12、證券公司全體職工必須嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)保密制度，不得利用職位便利為自己及他人買賣證券或提供咨詢意見。　　　　　　　　　(　　)

　　13、為了提升資金管理效率，證券公司的資金管理應(yīng)當(dāng)采取靈活分散的資金管理體系。(　　)

　　14、證券公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，除總經(jīng)理外任何其他職員都不得擁有超越內(nèi)部控制制度的權(quán)力�！　　　　　　�(　　)

　　15、證券公司必須建立一個(gè)嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，其內(nèi)容不但應(yīng)當(dāng)包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)辦法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門的風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)體系，而且應(yīng)當(dāng)包括管理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)。　　　　　　　　　(　　)

　　16、證券交易中確認(rèn)交易行為人其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由經(jīng)辦人員逐筆審核、保證賬面證券余額與實(shí)有的證券相一致。　　　　　　(　　)

　　17、證券公司接受證券買賣委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)的變化按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等進(jìn)行;買賣成交后，再制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。　　　　　　　(　　)

　　18、證券的承銷發(fā)行過程由三個(gè)步驟構(gòu)成：　(一)當(dāng)證券發(fā)行人確定證券發(fā)行的種類和條件并報(bào)請(qǐng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，證券公司應(yīng)與其簽訂證券承銷協(xié)議;　(二)就證券發(fā)行的種類、時(shí)間、條件等對(duì)發(fā)行公司提出建議;　(三)進(jìn)行證券的承銷工作�！　�(　　)

　　19、在代理買賣證券過程中，證券公司對(duì)于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享;同樣證券公司對(duì)于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任�！　　　　�(　　)

　　20、由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持�！　　　　　　　�(　　)