1481.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制

　　杜絕虛假承銷行為是投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的一項(xiàng)內(nèi)容。

　　[對(duì)]

　　1482.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

　　證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券時(shí)，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對(duì)于證券買賣后所形成損失，也需承擔(dān)責(zé)任。

　　[錯(cuò)]

　　1483.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

　　證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換和強(qiáng)制休假制度。

　　[對(duì)]

　　1484.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制

　　證券公司為保證資金的安全，應(yīng)將自有資產(chǎn)和客戶資金集中管理。

　　[錯(cuò)]

　　1485.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司在經(jīng)營活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)可以混合操作。

　　[錯(cuò)]

　　1486.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司，必須具備注冊(cè)資本不少于人民幣5億元等條件。

　　[對(duì)]

　　1487.綜合類證券公司

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

　　[對(duì)]

　　1488.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司開展自營業(yè)務(wù)只能以自己的名義進(jìn)行。

　　[對(duì)]

　　1489.綜合類證券公司

　　綜合類證券公司的母公司與子公司可以從事同一業(yè)務(wù)。

　　[錯(cuò)]

　　1490.集中交易制度2002

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易.

　　[對(duì)]