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　　一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　B.2%以上 10%以下

　　D.10%以上 20%以下

　　A。[解析]《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

　　2.公司合并的，應(yīng)當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并與 30 日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　C.10

　　B.15

　　D.20

　　C。[解析]《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公　司應(yīng)當自作出合并決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報　紙上公告。

　　3.上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.4

　　C.5

　　B.3

　　D.2

　　C。[解析]《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十　一條第二款規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　4.未經(jīng)(　　)批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　A.工商管理部門

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.財政部

　　D.人民銀行

　　C。[解析]《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

　　5.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得(　　)批準的業(yè)務(wù)資格。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.人民銀行

　　C。[解析]《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)　批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　6.A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為(　　)個交易日。

　　A.20

　　C.30

　　B.15

　　D.60

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過 15 個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長 15個交易日。因此，監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為 30 個交易日。

　　7.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.2

　　C.3

　　B.1

　　D.半

　　A。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

　　8.下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　A。[解析]非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故 A 項說法錯誤。

　　9.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

　　B。[解析]《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故 B 項說法正確。

　　10.下列說法中，正確的是　　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故 D 項說法正確。

　　11.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿 20 周歲，本科文化大專文化

　　B.乙某，年滿 18 周歲，

　　C.丙某，年滿 20 周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿 20 周歲，

　　高中文化

　　C。[解析]《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C 項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　12.下列從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是(　)。

　　A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密義務(wù)結(jié)束

　　B.離開所在機構(gòu)后，保密

　　C.應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　B。[解析]證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故 B 項說法錯誤。

　　13.非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于 20 萬元的，應(yīng)當處以(　　)　罰款。

　　A.20 萬元以上 100 萬元以下

　　C.25 萬元以上 120 萬元以下

　　B.15 萬元以上 120 萬元以下

　　D.20 萬元以上 120 萬元以下

　　A。[解析]《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款;沒有違　法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 l 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　14.不適用《中華人民共和國證券法》的是(　)。

　　A.A 股

　　C.H 股和 B 股

　　B.B 股

　　D.H 股

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門　兩個特別行政區(qū)。故 D 項正確。

　　15.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.10%

　　C.1%

　　B.3%

　　D.5%

　　D。[解析]《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的　股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的 5%。(2)以持有證券公　司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司 5%以上的股權(quán)。

　　16.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　D。[解析]《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故 D 項說法錯誤。

　　17.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

　　A.法律

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　B.行政法規(guī)

　　D.自律性規(guī)則

　　C。[解析]部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 上市公司信息披露管理辦法》 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　18.下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響　的其他重要信息。故 D 項說法錯誤。

　　19.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當注冊為　　)。

　　A.證券投資顧問

　　C.證券咨詢師

　　B.證券經(jīng)紀人

　　D.證券分析師

　　D。[解析]證券公司應(yīng)當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)　的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指(　　)。

　　A.公正、公平、公開

　　C.公共、公平、公開

　　B.公信、公平、公開

　　D.公正、公信、公平

　　A。[解析]《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　21.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

　　B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

　　C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)

　　D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故 D 項說法錯誤。

　　22.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷　證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　C.5

　　B.2

　　D.3

　　D。[解析]保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性

　　陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保

　　薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或

　　注銷證書之日起 3 年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　23.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資　主辦人。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　B。[解析]有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿 2 年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　24.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定(義單獨立戶管理�！　�)，以每個客戶的名

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　B。[解析]《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　25.經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是(　)。

　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況

　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

　　C.為客戶之間的融資提供擔保

　　D.不得與客戶約定分享投資收益

　　C。[解析]《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶。(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　26.證券交易所不得從事(　　)。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　C.上市公司的掛牌退市

　　B.信息公布和管理

　　D.提供場內(nèi)交易平臺

　　A。[解析]《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　27.余額包銷最長不得超過(　　)。

　　A.1 個月

　　C.半年

　　B.3 個月

　　D.l 年

　　B。[解析]《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選 B。

　　28.下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　B.從事證券相關(guān)行業(yè) 2 年以上

　　D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) 2 年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故 D 項說法錯誤。

　　29.有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是(　　)。

　　A.基金公司

　　C.證券交易所

　　B，證券公司

　　D.基金管理人

　　D。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集�；�金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　30.下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中。錯誤的是(　　)。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　D。[解析]從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故 D 項說法錯誤。

　　31.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購股份不少于總數(shù)的(　)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　A。[解析]《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35%;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　32.公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　C.債權(quán)人

　　B.優(yōu)先股股東

　　D.員工工資

　　C。

　　33.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任

　　何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。故 D 項說法錯誤。

　　34.從事期貨咨詢應(yīng)取得(　　)。

　　A.注冊會計師資格

　　C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

　　D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

　　C。

　　35.下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是(　)。

　　A.清算所

　　C.交割倉庫

　　B.交易所

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故 D 項正確。

　　36.基金銷售人員在從事基金活動時，應(yīng)以(　　)利益優(yōu)先。

　　A.個人

　　C.投資者

　　B.基金銷售公司

　　D.基金管理公司

　　C。[解析]《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當遵循：(1)勤勉盡職原則。(2)誠實守信原則。 (3)投資者利益優(yōu)先原則。

　　37.下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.債券發(fā)行額不低于人民幣 1 000 萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.債券期限不低于 1 年

　　D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人

　　出具的上市保薦書

　　A。[解析]《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：(1)公司債券的期限為 1年以上。(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。 (3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故 A 項說法錯誤。

　　38.下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　　)。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換　非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)　審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)修改公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D 項屬于董事會的職權(quán)。

　　39.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　　)。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù) 3 年以上

　　B.無不良誠信記錄

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科

　　以上學(xué)歷

　　D。[解析]《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰.(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　40.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　B.理事會

　　D.股東會

　　D。[解析]《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　41.證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.50%

　　C.30%

　　B.100%

　　D.500%

　　B。[解析]《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%。(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%.。(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　42.公開披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管協(xié)議

　　C.股東會決議

　　B.基金招募說明書

　　D.臨時報告

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購、贖回價格。(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。(7)臨時報告。(8)基金份額持有人大會決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。(10)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)　規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　43.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　B.私營獨資企業(yè)

　　D.非法人組織形式

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　44.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　C.5

　　B.7

　　D.3

　　C.[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處 5 萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　45.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)�！　�)應(yīng)當

　　A.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股

　　權(quán)。

　　46.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以(　　)為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責(zé)任。但基金合同依照本法另有約

　　定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　D.銀行儲蓄存款

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　47.股東大會一般每(　)定期召開一次。

　　A.2 年

　　C.半年

　　B.1 年

　　D.1 個月

　　B.[解析]股東大會一般每年定期召開一次。

　　48.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　C。[解析]《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一

　　款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不

　　得超過 200 人。

　　49 . 證 券 公 司 申請 融 資 融券 業(yè) 務(wù) 資格 應(yīng) 具 備的 條 件 不包 括　(　　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　D。[解析]證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

　　(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效。能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。(3)公司最近 2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。(4)財務(wù)狀況良好，最近 2 年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，，(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理。(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。(9)有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員。(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　50.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　C.100

　　B.300

　　D.200

　　C。[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100 萬元。

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