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　　點(diǎn)擊查看：2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

　　A: 董事或高級管理人員

　　B: 監(jiān)事或高級管理人員

　　C: 董事或監(jiān)事

　　D: 財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前.由董事長代行董事會秘書職責(zé)。董事會秘書空缺期間超過3個(gè)月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé).直至公司正式聘任董事會秘書。

　　(2) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。

　　(3)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　(4) 誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　(7) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 會員大會

　　B: 理事會

　　C: 監(jiān)察委員會

　　D: 董事會

　　答案:A

　　解析: 會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(8) 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 遵守基金契約

　　C: 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D: 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 國有資產(chǎn)管理委員會

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A: 《證券投資基金法》

　　B: 《行政許可法》

　　C: 《基金銷售辦法》

　　D: 《基金運(yùn)作辦法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)

　　封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

　　(13)

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A: 停止交易

　　B: 強(qiáng)制銷戶

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

　　(14) 單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

　　(15) 股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。

　　A: 持股5%以上的股東

　　B: 全體股東

　　C: 全體員工

　　D: 公司高級管理人員

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

　　(16) 證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A: 誠實(shí)信用

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　(17) 上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是( )。

　　A: 最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B: 最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的.不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%

　　D: 最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　答案:A

　　解析: B

　　項(xiàng)，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。C項(xiàng).最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)，是對于增發(fā)的規(guī)定。D項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)是：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第148條、第149條規(guī)定的行為.且最近36個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　(18)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理，以下說法正確的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在這一年內(nèi).朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　C:如果這一年內(nèi).朱某沒有中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D: 證監(jiān)會對其重新進(jìn)行資格審核后.可以接受聘任

　　答案:A

　　解析:當(dāng)高級管理人員擅離職守時(shí)，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級管理人員。

　　(19) 從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行( )。

　　A: 備案制

　　B: 審批制

　　C: 標(biāo)準(zhǔn)制

　　D: 注冊制

　　答案:A

　　解析:

　　從2002年4月起，債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場進(jìn)行交易。

　　(20) 對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是( )。

　　A: 中國證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證監(jiān)會

　　答案:C

　　解析:

　　本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　(21) 屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 準(zhǔn)確性

　　D: 公平披露

　　答案:B

　　解析:

　　易解性屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則，其他三個(gè)選項(xiàng)均為內(nèi)容披露應(yīng)該遵循的原則。

　　(22) 1998年( )出臺后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　A: 《公司法》

　　B: 《證券交易法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》

　　答案:C

　　解析: 1998

　　年《中華人民共和國證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　(23) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　(24) 持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A: 10個(gè)工作日

　　B: 15個(gè)工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:

　　持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后15個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場檢查，以保證所發(fā)表的獨(dú)立意見不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(25)我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。

　　A: 操縱市場行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:A

　　解析:

　　操縱市場行為包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。

　　(26) 《中華人民共和國證券法》于( )開始實(shí)施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)報(bào)據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:

　　報(bào)據(jù)我國政府對wr0的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　(28) 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　A: 證監(jiān)會

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案:C

　　解析:

　　對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

　　(29) 承銷金額在元以上、承銷團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷商。( )

　　A: 3億;10

　　B: 3億;5

　　C: 5億;1O

　　D: 10億;10

　　答案:A

　　解析: 承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。

　　(30)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。

　　A: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B: 最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D: 最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　答案:A

　　解析:

　　為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長;第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%。

　　(31) 基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　A: 基金行業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D: 工會

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管，基金評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入基金行業(yè)協(xié)會，并由協(xié)會依法對基金評價(jià)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　(32)監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 股東會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事會

　　答案:B

　　解析:

　　監(jiān)事會對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會負(fù)責(zé)。

　　(33)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后( )內(nèi)有效。

　　A: 3個(gè)月

　　B: 6個(gè)月

　　C: 9個(gè)月

　　D: 12個(gè)月

　　答案:B

　　解析:

　　招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個(gè)月。

　　(34) 下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B: 公司章程對投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C: 除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D: 公司可以向其他企業(yè)投資

　　答案:A

　　解析:

　　公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗�人提供�?dān)保，依照公司章程的規(guī)定.由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。

　　(35) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: B

　　項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。”

　　(36) 下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是( )。

　　A: 制定公司利潤分配方案

　　B: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　C: 修改公司章程

　　D: 審議公司財(cái)務(wù)決算方案

　　答案:A

　　解析: B、C、D三項(xiàng)為股東大會的職權(quán)。

　　(37)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析: 略

　　(38) 開放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

　　(40) 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券從業(yè)者協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 《證券法》規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　(42) ( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A: 后臺交易

　　B: 內(nèi)幕交易

　　C: 違規(guī)交易

　　D: 暗箱交易

　　答案:B

　　(43) 我國基金市場的監(jiān)管主體是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國銀監(jiān)會

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案:A

　　解析: 中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體。

　　(44) 下列關(guān)于《證券法》的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B: 證券法未對證券發(fā)行前的公開披露信息制度進(jìn)行規(guī)定

　　C: 強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能

　　D: 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所.強(qiáng)調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能

　　答案:B

　　解析: 2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限：規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督;肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能：將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。

　　A: 復(fù)核信息披露文件。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B: 編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

　　C: 復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D: 編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

　　答案:A

　　解析:

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性�；�金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。

　　(46) 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 7

　　D: 3

　　答案:B

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”.

　　(47) 商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　D: 1/5

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。

　　(48) 以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是( )。

　　A: 上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B: 機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C: 持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D: 個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　答案:A

　　解析:

　　基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持B4�{有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(49)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　(50) 基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。

　　A: 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B: 出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C: 出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

　　D: 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日;(2)出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn);(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益.已決定延遲估值;(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的：(5)中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

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