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　　點(diǎn)擊查看：2019年3月證券從業(yè)《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題匯總

　　一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)

　　1.()是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預(yù)見性原則

　　D.一致性原則

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　2.證券公司()對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。

　　A.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.3 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。委托人重新聘請財(cái)務(wù)顧問就同一并購重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說明。

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.每個(gè)月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10 個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。

　　7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.經(jīng)理層

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　【答案】B

　　【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.30 萬元以上 50 萬元以下

　　D.3 萬元以上 50 萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

　　10.()應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

　　11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺

　　詐客戶，不得損害客戶利益。

　　A.誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

　　B.客觀公正、誠實(shí)信用

　　C.客觀公正、守法合規(guī)

　　D.客觀公平、誠實(shí)信用

　　【答案】B

　　【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)

　　險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨(dú)立原則。

　　13.證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。

　　14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券金融公司

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 說法正確，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　15.鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。

　　A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)

　　B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

　　C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)

　　D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。

　　16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，()正式注冊成立。

　　A.2012 年 10 月

　　B.2012 年 9 月

　　C.2013 年 9 月

　　D.2013 年 10 月

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，2012 年 9月正式注冊成立。

　　17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

　　A.3 個(gè)工作日

　　B.5 個(gè)工作日

　　C.8 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后 10 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)表，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。

　　18.()是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

　　A.公平從業(yè)

　　B.公正從業(yè)

　　C.廉潔從業(yè)

　　D.審慎從業(yè)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

　　19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()。

　　A.所欠稅款

　　B.所欠銀行借款

　　C.所欠職工工資

　　D.清算費(fèi)用

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

　　20. 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

　　A.15 日

　　B.1 個(gè)月

　　C.10 個(gè)工作日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起 1 個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業(yè)務(wù)說明書;場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度;協(xié)會(huì)要求的其他材料。

　　21.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

　　22.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.買斷式報(bào)價(jià)回購

　　【答案】B

　　【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　23.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起()內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個(gè)月

　　D.2 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　24.約定購回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫�；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時(shí)停盤

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不包括，約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

　　(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(2)證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權(quán)限;

　　(3)證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序;

　　(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行;

　　(5)標(biāo)的證券暫停上市或終止上市;

　　(6)交易所認(rèn)定的其他情形。

　　25.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進(jìn)行新股申購

　　B.通過大宗交易買入上市交易的股票

　　C.用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.通過競價(jià)交易買入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;

　　(2)進(jìn)行新股申購;

　　(3)通過競價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

　　(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　26.另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.20 個(gè)工作日內(nèi)

　　B.30 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.3 個(gè)月

　　D.4 個(gè)月

　　【答案】D

　　【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　27.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　28.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

　　29.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購回

　　B.延期購回

　　C.終止購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 不屬于：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　30.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　31.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。

　　32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　B.10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　C.10 個(gè)工作日內(nèi)

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　33.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購買金融產(chǎn)品的資金說法正確的是()。

　　A.必須由客戶直接向委托人支付

　　B.必須由客戶通過證券公司支付

　　C.客戶通過證券公司支付時(shí)，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　D.客戶直接向委托人支付時(shí)，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，接收客戶購買

　　金融產(chǎn)品的資金

　　【答案】C

　　【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時(shí)，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　34.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用()以公司賬戶收取。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.不應(yīng)當(dāng)

　　C.無需

　　D.看情況而定

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

　　35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　36.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.財(cái)政部

　　D.國務(wù)院

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　37.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　38.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前()向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.2 個(gè)工作日

　　B.3 個(gè)工作日

　　C.5 個(gè)工作日

　　D.10 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000 萬元

　　B.5000 萬元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

　　40.非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級(jí)管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng) A 正確：非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。

　　41.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.10 個(gè)工作日

　　B.15 個(gè)工作日

　　C.20 個(gè)工作日

　　D.30 個(gè)工作日

　　【答案】C

　　【解析】中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　42.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個(gè)、1 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　43.下列選項(xiàng)中，不屬于另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事行為的是()。

　　A.接受利益相關(guān)方的賄賂

　　B.利用客戶的相關(guān)信息為他人謀取不當(dāng)利益

　　C.向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違規(guī)向客戶提供資金

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 不屬于，另類子公司的工作人員開展業(yè)務(wù)不得從事以下行為：

　　(1)單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

　　(2)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);

　　(3)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;

　　(4)違規(guī)向客戶提供資金;

　　(5)私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益;

　　(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

　　(7)從事?lián)p害所在公司利益的不當(dāng)交易行為;

　　(8) 進(jìn)行不當(dāng)利益輸送;

　　(9)中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　44.在約定購回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。

　　A.當(dāng)日

　　B.2 個(gè)工作日內(nèi)

　　C.次一交易日

　　D.5 個(gè)工作日內(nèi)

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：在約定購回式證券交易中，因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日報(bào)告交易所。

　　45.私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

　　A.穩(wěn)健經(jīng)營

　　B.誠實(shí)守信

　　C.客戶至上

　　D.勤勉盡責(zé)

　　【答案】C

　　【解析】私募基金子公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健經(jīng)營、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則。

　　46.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

　　47.對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，說法正確的是()。

　　A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　B.委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，必須委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

　　C.向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　D.可以向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的私募基金

　　【答案】C

　　【解析】對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) ：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　48.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

　　49.托管人每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：托管人每月結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)。

　　50.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期

　　A.24 小時(shí)

　　B.12 小時(shí)

　　C.48 小時(shí)

　　D.36 小時(shí)

　　【答案】A

　　【解析】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于 24 小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

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