第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 股票上市公告書應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容有( )。

　�、�.重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況

　�、�.發(fā)行人情況Ⅳ.實際控制人情況

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。

　　(52)下列選項中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有( )。

　�、�.向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見.報送發(fā)行申請文件

　�、�.對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查

　�、�.向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論

　�、�.負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件 保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。

　　(53) 下列選項中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有( )。

　�、�.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)

　　Ⅱ.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性

　�、�.財務(wù)狀況

　�、�.財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財務(wù)狀況;(4)財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。

　　(54) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有( )。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　�、�.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

　　(55) 證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在( )方面進(jìn)行審查。

　�、�.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。

　　(56) 認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　�、�.每股的票面金額和發(fā)行價格.無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　�、�.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明

　�、�.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣⅠ

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。

　　(57) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合( )發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國人民銀行

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.國家外匯管理局

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　(58) 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　Ⅰ.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的

　�、�.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

　　Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1應(yīng)為連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)至1J±20%的。

　　(59)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具( )。

　　Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報告

　�、�.發(fā)行保薦報告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告。對于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報告或核查意見中予以說明.

　　(60) 根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有( )。

　�、�.國有獨資公司Ⅱ.股份有限公司

　�、� .自然人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　(61) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格

　�、�.單獨或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。

　　(62) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風(fēng)險警示的特別處理。

　�、�.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿�司主要�?jīng)營設(shè)施遭受損失

　　Ⅱ.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

　�、�.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正.且公司股票已停牌2個月

　�、�.最近2年連續(xù)虧損

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月;(4)在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施;(6)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn);(8)證券交易所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。

　　(63)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有( )。

　�、�.融資、融券的額度

　�、� .保證金比例

　�、�.違約責(zé)任

　�、�.糾紛解決途徑

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　(64) 下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　　Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　(65) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括( )。

　�、�.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項

　�、�.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關(guān)事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　(66) 下列關(guān)于協(xié)議收購時收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有( )。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　　Ⅲ.收購人及其關(guān)聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易的.應(yīng)提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　�、�.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的.應(yīng)當(dāng)提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析: I

　　應(yīng)當(dāng)是收購人為法人或者其他組織的，其控股股東、實際控制人最近兩年未變更的說明：Ⅳ應(yīng)當(dāng)是收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，應(yīng)當(dāng)提供其持股5%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)的情況說明。

　　(67) 向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　(68)甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，其中甲以機(jī)器設(shè)備作價出資20萬元。公司成立6個月后.吸收丁入股。1年后，該公司因拖欠巨額債務(wù)被訴至法院。法院查明，甲作為出資的機(jī)器設(shè)備出資時僅值10萬元.甲現(xiàn)有可執(zhí)行的個人財產(chǎn)8萬元。下列處理方式中，不符合公司法規(guī)定的有( )。

　�、�.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額.不足部分待有財產(chǎn)時再行補足

　�、�.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙補足

　�、�.甲以現(xiàn)有財產(chǎn)補交差額，不足部分由乙、丙、丁補足

　�、�.甲無須補交差額.其他股東也不負(fù)補交差額的責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　有限責(zé)任公司成立后，

　　發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時不是出資人，不承擔(dān)補交其差額的責(zé)任。

　　(69) 下列選項中，屬于控股股東的有( )。

　�、�.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　(70) 對有限責(zé)任公司和股份有限公司股東責(zé)任的表述，下列各選項中，正確的有( )。

　�、�.有限責(zé)任公司股東以出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股份有限公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股份有限公司股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)

　　(71) 當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息有( )。

　�、�.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　�、�.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　�、�.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6

　　個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　除選項外，當(dāng)收購人取得被收購公司的股份達(dá)到5%但未超過20%時，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時間及方式;(3)中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　(72) 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。

　�、�.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　　Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。計算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。

　　(73) 擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。

　�、�.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范

　　Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　�、�.先發(fā)行上市.后改制運行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　擬發(fā)行上市公司改組的規(guī)范要求中原則的要求包括：(1)突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力;(2)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范;(3)有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　(74) 股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。

　�、�.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報告

　�、�.年度報告Ⅳ.半年度報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

　　(75) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

　　會員所給予的處罰措施的有( )。

　�、�.在會員范圍內(nèi)通報批評Ⅱ.取消會員資格

　�、�.對證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會員資格。

　　(77) 關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。

　�、�.網(wǎng)上競價將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價格

　�、�.網(wǎng)上競價發(fā)行降低了發(fā)行價格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競價發(fā)行的成交原則為價格優(yōu)先.同價位時間優(yōu)先

　�、�.新股競價發(fā)行申報時.主承銷商是唯一的“賣方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　對于Ⅱ，網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點。比如，股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　(78) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。

　　(79) 《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司( )進(jìn)行了規(guī)定。

　�、�.退市風(fēng)險警示Ⅱ.暫停上市

　　Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。

　　(80) 下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個月

　�、�.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(81) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu))的監(jiān)管。

　　(82) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。

　�、�.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

　�、�.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。

　　(83) 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風(fēng)險控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

　　(84) 下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

　�、�.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷或包銷方式發(fā)行

　�、�.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行�？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　(85) 下列有關(guān)法人財產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有( )。

　�、�.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　�、�.在企業(yè)改組為股份公司后.

　　公司擁有包括出資者投資的各項財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)

　�、�.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)的分離

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)。法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題.同時.從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員.因此.出資者的所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權(quán)獨立的情況下實行政企分開.才能推動股份公司的成長和發(fā)展。

　　(86) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　(87) 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就( )作出決議。并提請股東大會批準(zhǔn)。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　�、�.前次募集資金使用的報告

　�、�.其他必須明確的事項

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　(88) 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　　Ⅰ.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　Ⅳ.推介資料有重大遺漏

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(89) ( )應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　托管銀行、證券交易所應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的.需及時報告中國證監(jiān)會。

　　(90) 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　�、�.董事會報告

　�、�.財務(wù)報表附注

　�、�.證券公司的年度報告

　�、�.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括：證券公司的年度報告、董事會報告、財務(wù)報表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　(91)證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(92) 關(guān)聯(lián)交易的行為包括( )。

　�、�.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔(dān)保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租賃

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項目;其他對發(fā)行人有影響的重大交易.

　　(93) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　�、�.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　中國結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)中分別設(shè)立資金及證券集中交收賬戶，用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。此外，中國結(jié)算公司還以結(jié)算系統(tǒng)名義，開立交收擔(dān)保品證券賬戶和專用待清償證券賬戶.分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國結(jié)算公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券。

　　(94) 下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述中，錯誤的有( )。

　�、�.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%

　　Ⅱ.扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近3

　　個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%.則可不作現(xiàn)金流量要求

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、窆�開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.

　　(95) 證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(96) 上市推薦人應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。

　　Ⅰ.最近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　�、�.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅲ.證券交易所會員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;

　　(3)負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　(97) 上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會指定報刊向社會公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價及上市情況的各項公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

　　(98) 下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是( )。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格：(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分：(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件.

　　(99)下列選項中，屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件的有( )。

　�、�.招股說明書及其附錄和備查文件

　�、�.招股說明書摘要

　　Ⅲ.發(fā)行公告

　�、�.上市公告書

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要：發(fā)行公告：上市公告書。

　　(100) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　�、�.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯誤。

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