第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　2.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有()。

　�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。

　　3.下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　�、�.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　�、�.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　Ⅲ.在決議表決時，被擔保人可以參加表決

　　Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　4.下列屬于證券登記結算有限公司法定職能的是()。

　�、�.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　�、�.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊登記及權益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益：辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

　　5.股份有限公司的董事會成員可以是()人。

　�、�.5

　�、�.15

　　Ⅲ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　�、�.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]股份有限公司的董事會成員為 5 人至 19 人。

　　6.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括()。

　�、�.責令改正

　�、�.罰款

　　Ⅲ.撤銷公司登記

　�、�.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　7.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括()。

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　�、�.公司章程

　�、�.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　8.根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有()。

　�、�.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負責人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　�、�.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　�、�.沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中 2 乃的人員有3 年以上的證劵管理工作經(jīng)歷，或者有 5 年以上的金融管理工作經(jīng)驗;有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上;全部從業(yè)人員在以往 3 年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的報批評;承銷機構及其主要負責人在前 3 年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　9.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有()。

　�、�.責令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　10.設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

　�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣本。(3)主要股東具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管人員具備相應的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　11.期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。

　�、�.黃金

　�、�.農產品

　�、�.原油

　　Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　A。[解析]期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產品，也可以是金融工具，還可以是金融指標。

　　12.期貨交易所的職責包括()。

　　Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務安排期貨合約上市

　　Ⅲ。組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割管理制度

　　Ⅱ.設計期貨合約、

　�、�.制定和執(zhí)行風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。

　　13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。

　　Ⅰ.證券投資經(jīng)驗

　�、�.財產與收入狀況

　�、�.風險偏好

　�、�.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

　　14.證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。

　　Ⅰ.內部控制制度

　�、�.人力資源狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�.合規(guī)制度

　�、�.財務狀況

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。

　　15.證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　Ⅰ.董事

　�、�.高級管理人員

　�、�.經(jīng)營管理的主要負責人

　　Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

　　16.基金銷售機構包括()。

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅲ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券投資咨詢機構

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。

　　17.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。

　�、�.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　�、�.身份證復印件

　�、�.學歷證書復印件

　�、�.具有 1 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析 1 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有 2 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　18.保薦代表人的注冊登記事項包括()。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別身份證號碼

　�、�.保薦代表人的出生日期、

　�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關系

　�、�.保薦代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　19.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。

　�、�.誠實守信

　　Ⅲ.獨立客觀

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�.勤勉盡責

　�、�.專業(yè)審慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析 1 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　20.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息

　　Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　21.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。

　�、�.自評

　　Ⅱ.他評

　�、�.自評與他評相結合

　�、�.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　22.證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　�、�.全體員工

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀人

　�、�.經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員

　　Ⅳ.實習或見習人員

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

　　23.基金銷售機構應當建立完善的()。

　�、�.基金份額持有人賬戶

　　Ⅱ.資金賬戶管理制度

　�、�.基金份額持有人資金的存取程序

　�、�.授權審批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　24.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括()。

　　Ⅰ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

　　Ⅱ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

　�、�.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　�、�.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列事項：(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制。(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。(4)因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　25.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括()。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中華人民共和國證券法》第一百七十一條規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的禁止行為包括：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　26.證券經(jīng)紀業(yè)務的構成要素包括()。

　�、�.證券經(jīng)紀商

　�、�.證券交易所

　�、�.委托人

　�、�.證券交易的對象

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務一般由下列四個要素構成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　27.下列關于證券經(jīng)紀商的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.充當證券買賣方的代理人跌的風險

　�、�.不承擔交易中證券價格漲

　�、�.直接買賣證券

　�、�.擅自改變委托人的意愿

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。

　　28.證券公司應當根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每

　　2 年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　�、�.證券專業(yè)知識

　�、�.證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　�、�.年齡

　�、�.財務與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每 2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　29.賬戶管理主要包括()。

　　Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦

　�、�.賬戶的開立、信息變更、注銷

　�、�.賬戶信息比對與報送

　�、�.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　C。[解析]賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送：客戶賬戶檔案管理等。

　　30.下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。

　�、�.證券經(jīng)紀商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權威性

　�、�.業(yè)務對象的針對性

　�、�.客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

　　31.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的()。

　�、�.上市公司價值分析報告

　　Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告

　�、�.投資風險報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。

　　32.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件包括()。

　�、�.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　�、�.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公司章程

　�、�.開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　33.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　�、�.《中華人民共和國證券法》理暫行辦法》

　�、�.《中華人民共和國公司法》

　　Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管

　�、�.《證券交易管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　34.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　�、�.準確

　�、�.完整

　�、��？陀^

　�、�.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

　　35.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　�、�.董事

　�、�.高級管理人員

　�、�.控股股東

　�、�.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　　36.財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的

　�、�.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導義務的

　�、�.采取正當競爭手段進行競爭的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]Ⅳ項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　37.發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　38.保薦總結報告書應當包括()。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　�、�.保薦工作概述

　　Ⅲ.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　�、�.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]保薦總結報告書應當包括下列內容：(1)發(fā)行人的基本情況。(2)保薦工作概述。(3)履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況。(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價。(5)對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　39.下列關于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的是()。

　�、�.各證券公司不得超比例持倉或操縱市場

　�、�.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　Ⅲ.各證券公司不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務

　�、�.各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項說法錯誤，各證券公司對不規(guī)范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐銷。

　　40.證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

　　Ⅰ.人員

　�、�.信息

　�、�.賬戶

　　Ⅳ.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離是。

　　41.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務包括()。

　�、�.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　�、�.為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　�、�.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　42.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　Ⅰ.風險承受能力

　�、�.資產與收入狀況

　�、�.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　�、�.身體狀況

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　43.下列屬于變相公開發(fā)行證券的有()。

　　Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　�、�.向特定對象轉讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過 200 人的

　�、�.非公開發(fā)行股票不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅳ項不構成變相公開發(fā)行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ項屬于變相公開發(fā)行股票。

　　44.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。

　　Ⅰ.客體要件

　�、�.主體要件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.客觀要件

　�、�.主觀要件

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

　　45.發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。

　�、�.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　46.操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有()。

　�、�.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　�、�.單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的

　　Ⅲ.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 30%以上的

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù) 20 個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量 20%以上的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量 50%以上的。故Ⅲ項錯誤。

　　47.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時間短、不了解情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

　　48.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列()情形之一的，應予立案追訴。

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 3 萬元以上的

　�、�.致使交易價格和交易量異常波動的

　�、�.其他造成嚴重后果的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 5 萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在 5 萬元以上的。(3)致使交易價格和交易量異常波動的。(4)其他造成嚴重后果的情形。

　　49.背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.民營企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.國有企業(yè)

　�、�.證券交易所

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　50.下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

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