第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(51) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　�、�.除金融類企業(yè)外.最近1

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項

　　、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　�、�.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　(52) 關(guān)于機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的罰則說法正確的是( )。

　�、�.由協(xié)會責(zé)令改正

　�、�.拒不改正的.給予紀律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴重的.由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　�、�.由證監(jiān)會責(zé)令改正

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(53) 收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。

　�、�.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

　�、�.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

　�、�.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　除題中選項外，在收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者、一致行動人及其控股股東、實際控制人所從事的業(yè)務(wù)上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，是否已有相應(yīng)的安排，確保投資者、一致行動人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭，保持上市公司的獨立性。(2)不存在《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定的禁止收購情形。(3)能夠按照Ct：市公司收購管理辦法》定提供與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的相同的文件.

　　(54)根據(jù)《中華人民共和國證券法》 披的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　�、�.公司發(fā)生重大虧損

　�、�.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　Ⅳ.公司申請破產(chǎn)的決定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(55) 關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有( )。

　�、�.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格.并開立結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)在結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶.清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時.需重新開立新的結(jié)算賬戶

　�、�.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶.一個資金交收賬戶.一個指定收款賬戶

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格。取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)，結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時.同時應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清中國結(jié)算公司的一切債權(quán)、債務(wù)后.可申請終止在中國結(jié)算公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。

　　(56)證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作.在證券交易所進行證券交易的.應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報( )備案。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。

　　(57) 下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。

　�、�.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.

　　且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　�、�.累計債券總額達到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。

　　(58)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括( )

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　　Ⅱ.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析: Ⅱ和Ⅲ內(nèi)容分別屬于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　(59) 證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.股份編碼Ⅱ.股份名稱

　�、�.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(60) 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括( )。

　　Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告

　�、�.向協(xié)會提交的推薦報告

　　Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

　�、�.經(jīng)會計師事務(wù)所所審計的年度報告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告.在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告.以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告.客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。

　　(61) 下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有( )。

　�、�.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　�、�.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標準的A4紙規(guī)格)

　�、�.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

　�、�.在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊刊登的招股說明書摘要最小字號為標準小5號字.最小行距為0。35毫米

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(62)以下法人機構(gòu)中，開立證券賬戶時，需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。

　�、�.財務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　�、�.基金管理公司Ⅳ.保險公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶.需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù).

　　(63) 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　�、�.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價時間.14：57～15：00為收盤集合競價時間。

　　(64) 以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是( )。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.受到聘用機構(gòu)處分的。該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: Ⅲ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析:

　　以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　(65)根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.控股股東認購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:C

　　解析:

　　控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　(66) 上市公司全體( )應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員

　　Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　(67) 下列選項中，說法正確的有( )。

　�、�.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(68) 關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　(69) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　�、�.負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。

　　(70) 下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案

　　Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會秘書職責(zé)的人員負責(zé)與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)

　　Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督

　�、�.信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)�；蛘咚�披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第193條予以處罰

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　(71)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　(72) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須( )。

　�、�.請客戶出示委托書

　�、�.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　�、�.請客戶出示公證書

　�、�.仔細核對客戶身份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份.并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　(73) 下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　Ⅰ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅱ.有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　(74) 關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況

　　Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。本題正確答案為B.

　　(75) 設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　　Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　(76) 下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　(77)下列選項中，關(guān)于《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )

　�、�.財務(wù)顧問需要在審慎核查的基礎(chǔ)上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　　Ⅱ.如未能對相關(guān)問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應(yīng)當(dāng)在附注中加以說明

　�、�.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關(guān)注要點是對財務(wù)顧問從事相關(guān)并購重組業(yè)務(wù)的最低要求

　�、�.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(78) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　�、�.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　(79) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。

　　Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期

　�、�.買賣價格Ⅳ.買賣品種

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。

　　(80) 下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。

　�、�.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　�、�.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　　Ⅳ.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任董事會秘書

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜�！鄙鲜泄�司的董事會秘書是公司高級管理人員.對董事會負責(zé)。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.

　　(81)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括( )。

　　Ⅰ.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會員

　�、�.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。

　�、�.客戶的風(fēng)險認知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風(fēng)險控制水平

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍.并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認知與承受能力。以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。

　　(83) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

　�、�.凈資本不低于人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng).內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理.具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(84) 上市公司公開發(fā)行證券時.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件包括( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案

　�、�.募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

　　Ⅳ.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報告

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄包含：募集資金投資項目的審批、核準或備案文件;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告;發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.

　　(85) 中國證監(jiān)會并購重組委員會的主要職責(zé)有( )。

　　Ⅰ.審核財務(wù)顧問等專業(yè)機構(gòu)為并購重組事項出具的有關(guān)材料及意見書

　�、�.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的審核報告

　�、�.依法審核上市并購重組申請是否符合相關(guān)條件

　�、�.依法對并購重組事項提出審核意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　并購重組委員會的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。

　　(86) 證券交易所認為必要時.可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。

　�、�.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標的證券的選擇標準

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　(87)有下列( )情形之一的，不予通過年檢。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　A: ⅠⅡ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　答案:D

　　解析:有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的：(2)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;(3)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;(4)未按規(guī)定參加年檢的;(5)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　(88) 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )書面文件。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準的文件

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　�、�.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　�、�.交易所要求提交的其他文件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。

　　(89) 依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　(90)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　最后一項應(yīng)當(dāng)是中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。其余選項均為“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”的內(nèi)容。因此選擇D。

　　(91)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.

　　下列說法正確的有( )。

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)日無成交的.以前一交易日的均價為當(dāng)日收盤價

　�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)Et

　　該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)E1該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的.以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，也以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　(92) 投資者通過( )認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。

　�、�.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構(gòu)

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購.即投資者的認購申報以元為單位。

　　(93) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、�、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后.董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(94) 下列關(guān)于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有( )。

　　Ⅰ.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結(jié)果

　�、�.T+2日資金凍結(jié)、驗資及配號

　　Ⅳ.T+3日資金解凍

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 股份有限公司的發(fā)起人不得以( )等作價出資。

　　Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　�、�.商譽Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司的發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價的并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資：但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。

　　(96) 限制證券賬戶交易的措施包括( )。

　�、�.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　　Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　�、�.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

　　(97) 下列選項中。( )的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

　　Ⅰ.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請

　�、�.交易能力強的交易主體法律地位較高

　　Ⅲ.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請

　�、�.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)�？梢�，Ⅰ、Ⅲ均違背了證券交易的公正原則;Ⅱ違背了公平原則;Ⅳ違背的是公開原則。

　　(98) 有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)( )。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、褡�冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度。風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

　　(99) 首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括( )。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動時間

　　Ⅲ.推介活動出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動出席人員名單、時間。

　　(100)證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至( )。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。

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