第 1 頁(yè)：選擇題

第 2 頁(yè)：組合型選擇題

　　點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題匯總

　　一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 下列董事會(huì)中必須有職工代表的是( )。

　　A: 2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　B: 合伙企業(yè)

　　C: 1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

　　D: 外商獨(dú)資企業(yè)

　　答案:A

　　解析: 參見(jiàn)《公司法》第四十四條規(guī)定。

　　(2) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　(3)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。

　　A: 申請(qǐng)報(bào)告

　　B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明

　　C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　D: 個(gè)人財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明

　　答案:D

　　解析: A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保存機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。

　　(4) 公司成立的日期是( )。

　　A: 公司辦理稅務(wù)登記證的日期

　　B: 公司設(shè)立會(huì)計(jì)賬薄的日期

　　C: 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

　　D: 公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的日期

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　(5) 一般來(lái)說(shuō)，部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D: 國(guó)務(wù)院

　　答案:A

　　解析:

　　部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

　　(6) 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D: 證券公司

　　答案:B

　　解析: 證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　(7) ( )可以作為并購(gòu)重組支付手段。

　　A: 優(yōu)先股

　　B: 普通股

　　C: 績(jī)優(yōu)股

　　D: 藍(lán)籌股

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。

　　(8)上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A: 2/3

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 3/4

　　答案:A

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　(9)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的.必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

　　(10) 下列選項(xiàng)中，屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B: 客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C:客戶(hù)填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D: 客戶(hù)填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”

　　答案:C

　　解析: A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容。

　　(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B: 《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C: 《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　答案:D

　　解析: A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　(12) 下列屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券特征的是( )。

　　A:非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　B: 公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　C: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的

　　D: 非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

　　答案:D

　　解析: A、B項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征;C項(xiàng)屬于公開(kāi)發(fā)行證券的特征;D項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征。

　　(13)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。

　　A: 融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B: 客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　C: 信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D: 信用交易資金交收賬戶(hù)

　　答案:A

　　解析:

　　融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　(15) 負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A: 投資銀行

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 中央銀行

　　D: 外資銀行

　　答案:B

　　解析:

　　負(fù)責(zé)客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(16) 發(fā)行人不得有在最近( )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 36

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　(18) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　A: 逐日

　　B: 逐月

　　C: 逐季

　　D: 逐年

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

　　(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(20) 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A: 會(huì)員

　　B: 期貨交易所

　　C: 期貨交易公司

　　D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　(21) 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券交易所

　　C: 省級(jí)人民政府

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　解析: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　(22) 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。

　　A: 禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。

　　(23) 證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。

　　A: 網(wǎng)上查詢(xún)

　　B: 書(shū)面查詢(xún)

　　C: 電話(huà)查詢(xún)

　　D: 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　(24) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。

　　A: 獲取非法利潤(rùn)

　　B: 獲取合法利潤(rùn)

　　C: 違背受托義務(wù)

　　D: 遵守受托義務(wù)

　　答案:A

　　解析: 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

　　(25) 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　D:

　　證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　答案:A

　　解析:

　　客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　(26)證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶(hù)簽字確認(rèn)

　　A: 賬戶(hù)信息表

　　B: 身份確認(rèn)書(shū)

　　C: 業(yè)務(wù)合同書(shū)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。

　　(27) 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C: 期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析: 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。

　　(28)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的( )級(jí)賬戶(hù)。

　　A: 一

　　B: 二

　　C: 三

　　D: 四

　　答案:B

　　解析:

　　客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。

　　(29) 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。

　　A: 分散

　　B: 分業(yè)

　　C: 集中統(tǒng)一

　　D: 分部門(mén)

　　答案:C

　　解析: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　(30)財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A: 低于

　　B: 等于

　　C: 高于

　　D: 大于

　　答案:A

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　(31)上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過(guò)半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A: 直接行為人

　　B: 直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C: 企業(yè)

　　D: 個(gè)人

　　答案:B

　　解析:

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　(33)專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A: 初中

　　B: 高中

　　C: 專(zhuān)科

　　D: 本科

　　答案:B

　　解析:

　　專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。

　　A: 網(wǎng)絡(luò)

　　B: 面訪(fǎng)

　　C: 公告

　　D: 電話(huà)

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、電話(huà)以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。

　　(35) 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　(36) 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。

　　A: 證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B: 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

　　C: 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　答案:C

　　解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

　　(37) 客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A: 買(mǎi)券還券

　　B: 直接還券

　　C: 直接還款

　　D: 買(mǎi)券還款

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　(38) 證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )

　　日內(nèi)。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:D

　　解析:

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　(39) 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。

　　A: 一級(jí)市場(chǎng)

　　B: 流通市場(chǎng)

　　C: 二級(jí)市場(chǎng)

　　D: 主板市場(chǎng)

　　答案:A

　　解析:

　　證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”;證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。

　　(40) 以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為( )萬(wàn)元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪(fǎng)，對(duì)原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%。

　　(42) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金的資產(chǎn)

　　C: 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D: 獲取基金托管費(fèi)用

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

　　(43)下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。

　　A: 對(duì)外提供擔(dān)保

　　B: 減少注冊(cè)資本

　　C: 股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　D: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　答案:A

　　解析: 參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。

　　(45) 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

　　B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程

　　C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

　　D: 犯罪主體只包括單位

　　答案:C

　　解析:

　　單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識(shí)和意志，選項(xiàng)A錯(cuò)誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，選項(xiàng)B錯(cuò)誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　(46) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A: 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　B: 提供期貨行情信息

　　C: 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　D: 提供交易設(shè)施

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　(47) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(48)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析:

　　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

　　(49)財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　(50) 證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，( )查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A: 經(jīng)辦人

　　B: 申請(qǐng)人

　　C: 復(fù)核員

　　D: 簽章人

　　答案:A

　　解析:

　　證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

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