二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

　　51[多選題] 證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.法定代表人

　　B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　C.全體員工

　　D.工會代表

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　52[多選題] 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的(　　)。

　　A.基金份額持有人賬戶

　　B.資金賬戶管理制度

　　C.基金份額持有人資金的存取程序

　　D.授權(quán)審批制度

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　53[多選題] 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

　　A.證券公司的從業(yè)人員

　　B.保險公司的從業(yè)人員

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動�；蛘呙魇尽�暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　55[多選題] 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

　　A.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　　B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　C.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　56[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項包括(　　)。

　　A.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　D.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　58[多選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。

　　59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　A.風(fēng)險承受能力

　　B.資產(chǎn)與收入狀況

　　C.投資偏好

　　D.身體狀況

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息。

　　60[多選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有(　　)。

　　A.基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員

　　D.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

　　B.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C.單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

　　62[多選題] (　　)應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　A.董事

　　B.高級管理人員

　　C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

　　63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　　B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

　　D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　64[多選題] 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(　　)。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　65[多選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.風(fēng)險偏好

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　66[多選題] 下列具有法人資格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企業(yè)財務(wù)公司

　　D.母公司

　　參考答案：A,D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　67[多選題] 投資主辦人有(　　)情形的，不予通過年檢。

　　A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　　D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。

　　68[多選題] 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　　A.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　C.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

　　D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。

　　70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有(　　)。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.國債投資

　　D.自用不動產(chǎn)投資

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

　　72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有(　　)。

　　A.已被機構(gòu)聘用

　　B.最近3年未受過刑事處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、C、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。

　　73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人資格

　　B.分公司和子公司都具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　D.子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備(　　)規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。

　　75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

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