第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于公司法的規(guī)定中，說法錯誤的是()。

　　A.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　B.股東大會是股份有限責任公司的最高權(quán)力機關(guān)

　　C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送中國證券業(yè)協(xié)會的核準文件

　　D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。故C項說法錯誤。

　　第2題《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是()。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　【正確答案】A

　　【答案解析】只有A項屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　第3題證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括()。

　　A.從事證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)歷兩年

　　B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同

　　C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

　　第4題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為()。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。

　　第5題下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是()。

　　A.證券公司的解散事由與清算辦法

　　B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司的注冊資本

　　D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　第6題下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

　　B.證券分析師應(yīng)當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

　　C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實守信的原則

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。故C項說法錯誤。

　　第7題A是B的全資子公司，A采購一批生產(chǎn)物資，尚未付款。下列說法中，正確的是()。

　　A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任

　　B.付款責任由A獨立承擔

　　C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任

　　D.付款責任由B獨立承擔

　　【正確答案】B

　　【答案解析】子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。因此，付款責任由A獨立承擔

　　第8題《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為()的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　【正確答案】D

　　【答案解析】控股股東是指以其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限責任公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。因此，D項為正確答案。

　　第9題收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責令改正，給予()處分;情節(jié)嚴重的，給予罰款的處分。

　　A.警告

　　B.通報批評

　　C.記大過

　　D.辭退

　　【正確答案】A

　　【答案解析】收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第10題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)()以上通過。

　　A.股東大會的股東的2/3

　　B.出席股東大會的股東的2/3

　　C.股東大會的股東的1/3

　　D.出席股東大會的股東的1/3

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第11題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是()。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有高中以上學歷

　　C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　D.具有中華人民共和國國籍

　　【正確答案】B

　　【答案解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。故B項說法錯誤。

　　第12題證券公司應(yīng)當在()后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試

　　C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同

　　D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當在為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

　　第13題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A.集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當將計劃說明書，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

　　B.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風險收益特征

　　C.證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當充分提示投資風險

　　D.集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當每季度向客戶寄送對賬單

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第四十一規(guī)定，集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。因此，D項說法錯誤。

　　第14題中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

　　A.10

　　B.30

　　C.7

　　D.15

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第15題證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第16題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事()活動。

　　A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

　　B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息

　　C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經(jīng)紀人除不得有《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財務(wù)。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　第17題下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的說法中，正確的是()。

　　A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施

　　B.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢

　　C.投資主辦人應(yīng)當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)

　　D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計劃客戶的利益操縱證券價格

　　【正確答案】C

　　【答案解析】投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。故A項說法錯誤。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。故B項說法錯誤。投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的，或其他違反規(guī)定的操作。故D項說法錯誤。

　　第18題取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.30

　　B.10

　　C.15

　　D.5

　　【正確答案】B

　　【答案解析】取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第19題以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是()。

　　A.只具備初中文化程度的成年人

　　B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.大學畢業(yè)的失業(yè)人員

　　D.剛畢業(yè)的大學生

　　【正確答案】A

　　【答案解析】年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。因此，A項中的人員不符合參加證券從業(yè)資格考試的要求。

　　第20題關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是()。

　　A.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

　　B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　　C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

　　D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法錯誤。

　　第21題封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)()，基金份額持有人()。

　　A.逐漸增加，可以申請贖回

　　B.固定不變，不得申請贖回

　　C.可以變動，不得申請贖回

　　D.逐漸減少，可以申請贖回

　　【正確答案】B

　　【答案解析】封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　第22題根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.有限責任公司董事會每年度至少召開一次會議

　　B.有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　　C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次

　　D.股份公司的董事會每年度至少召開一次

　　【正確答案】B

　　【答案解析】有限責任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。因此，B項說法正確。

　　第23題證券公司的()應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A.業(yè)務(wù)負責人

　　B.財務(wù)負責人

　　C.經(jīng)營管理的主要負責人

　　D.董事、高級管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

　　第24題私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括()。

　　A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

　　B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　　C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

　　D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當報送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　第25題非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　第26題在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是()。

　　A.期貨交易所會員

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會員

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。

　　第27題公司應(yīng)當在()時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　A.每半個會計年度終了

　　B.每一個會計年度終了

　　C.一年結(jié)束

　　D.半年結(jié)束

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司應(yīng)當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。

　　第28題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

　　A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

　　B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔賠償責任

　　D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D三項均符合證券市場三公原則。

　　第29題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.法律

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級的規(guī)定。

　　第30題以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是()。

　　A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達到法定人數(shù)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第31題關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　第32題財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第33題下列選項中，正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

　　D.證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條規(guī)定，公司登記機關(guān)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

　　第34題持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元。

　　第35題證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為()。

　　A.證券分析師和客戶經(jīng)理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。因此，D項正確。

　　第36題下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯誤的是()。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人名共和國證券法》第七十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監(jiān)督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督。因此，B項說法錯誤。

　　第37題國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處()的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

　　第38題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.沒收違法所得

　　B.撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

　　C.罰款

　　D.判刑

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第39題公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和()。

　　A.擴大生產(chǎn)經(jīng)營

　　B.非生產(chǎn)性支出

　　C.生產(chǎn)性支出

　　D.發(fā)放員工工資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　第40題單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應(yīng)當事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　第41題下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是()。

　　A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任

　　B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

　　C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

　　D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當由交付該出資的股東補足其差額;公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。故A項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。故B項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當向公司足額繳納外，還應(yīng)當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故C項說法錯誤。

　　第42題對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　第43題關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動

　　B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，不需將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十七條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查�？蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項說法錯誤。第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。因此，C項說法錯誤。

　　第44題下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任

　　C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任。因此，B項說法錯誤。

　　第45題關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是()。

　　A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。因此，B項說法錯誤。

　　第46題收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購

　　C.通報批評

　　D.警告

　　【正確答案】D

　　【答案解析】收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第47題中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》第十五條規(guī)定，協(xié)會對證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起每年檢查一次。

　　第48題關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項說法錯誤。

　　第49題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括()。

　　A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

　　B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項描述的是基金管理人的義務(wù)，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　第50題下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯誤的是()。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

　　【正確答案】C

　　【答案解析】控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。因此，C項說法錯誤。

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