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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1[單選題] 金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(　　)。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　2[單選題] 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　3[單選題] 收購人在收購報(bào)告書公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第五十五條規(guī)定，收購人在收購報(bào)告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。

　　4[單選題] 信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　5[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第六十七條第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　6[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

　　7[單選題] 投資主辦人通過(　　)向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。

　　8[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　9[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司和客戶共同

　　D.期貨公司交易人員

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　10[單選題] 自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報(bào)告書至收購?fù)瓿珊笫�二個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)

　　11[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。

　　12[單選題] 合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　13[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每(　　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每兩年檢查一次。

　　14[單選題] 證券研究報(bào)告可以采用的形式是(　　)。

　　A.只能是書面形式

　　B.僅電子文件形式

　　C.書面或者電子文件形式

　　D.既不是書面形式也不是電子文件形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二條規(guī)定，證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

　　15[單選題] 以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期。在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員的三分之一;被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保;被收購公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

　　16[單選題] 合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后(　　)個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊(cè)所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所、營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后五個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊(cè)所在地外匯局辦理基本信息變更登記。

　　17[單選題] 符合條件的資金融人方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于(　　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報(bào)價(jià)回購

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　18[單選題] 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每_________年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于_________個(gè)工作日。(　　)

　　A.3;10

　　B.5;15

　　C.3;15

　　D.5;10

　　參考答案：A

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每三年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于十個(gè)工作日。

　　19[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　20[單選題] 已取得投資額度的合格投資者，如(　　)年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對(duì)其投資額度進(jìn)行調(diào)減。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如兩年內(nèi)未能有效使用投資額度，國家外匯管理局有權(quán)對(duì)其投資額度進(jìn)行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。

　　21[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)，就收購人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。

　　22[單選題] 《基金法》于(　　)起實(shí)施。

　　A.2003年10月28日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2014年12月25日

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》于2013年6月1日起施行。

　　23[單選題] 獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，其取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格的人員不少于十人。

　　24[單選題] 有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中職工代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第五十一條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　25[單選題] 上市公司向《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在(　　)個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　參考答案：C

　　參考解析： 《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公眾公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)。

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