第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　51.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.甲必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

　�、�.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

　　Ⅲ.如果甲因?yàn)槲茨芮诿惚M責(zé)被更換，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　�、�.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)在任何情況下不得更換甲

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：選項(xiàng)Ⅱ明顯是錯(cuò)誤的，保薦代表人的妻子并不能間接持有發(fā)行人的股份。證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止。

　　52.證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括( )。

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　Ⅱ.律師事務(wù)所

　�、�.證券承銷商中負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員

　�、�.律師事務(wù)所的直接責(zé)任人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條：虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：①發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu);⑥上述②、③、④項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及⑤項(xiàng)中直接責(zé)任人;⑦其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。

　　53.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括()。

　�、�.沒(méi)收違法所得

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　54.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有( )。

　　Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　　Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　�、�.以書(shū)面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)以書(shū)面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)Ⅰ錯(cuò)誤。

　　55.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。

　　Ⅰ.首期交易凈價(jià)

　�、�.到期交易凈價(jià)

　�、�.回購(gòu)債券數(shù)量

　�、�.債券面值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　56.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。

　�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì)選舉產(chǎn)生

　�、�.董事會(huì)任命

　�、�.股東大會(huì)任命

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　57.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。

　　Ⅰ.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括：①申請(qǐng)書(shū);②計(jì)劃說(shuō)明書(shū);⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本;④資產(chǎn)托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的特別說(shuō)明;⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員按照要求填寫(xiě)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表;⑨法律意見(jiàn)書(shū)。

　　58.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有()。

　�、�.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.除相關(guān)部門(mén)管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員;③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　59.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　Ⅰ.證券公司增加注冊(cè)資本

　�、�.證券公司減少注冊(cè)資本

　　Ⅲ.證券公司合并

　�、�.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　60.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。

　　Ⅰ.證券公司名稱

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　�、�.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　61.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有( ) 。

　�、�.最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　�、�.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;③最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);④財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　62.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括( )。

　　Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買賣該證券或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的從重處罰。

　　63.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部

　　Ⅱ.實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　�、�.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　Ⅳ.最近1年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部;②有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員。

　　64.下列關(guān)于責(zé)任追究的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)提起訴訟

　�、�.監(jiān)事給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟

　�、�.監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)在收到股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起60日內(nèi)未提起訴訟，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　65.基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括( )。

　　Ⅰ.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內(nèi)容

　�、�.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

　　66.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號(hào)用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立。

　　67.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說(shuō)法正確的有()。

　�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定

　�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　68.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　�、�.發(fā)行人的董事

　　Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.保薦人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　69.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有()。

　�、�.處5年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《刑法》的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　70.下列選項(xiàng)中，可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。

　�、�.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)

　�、�.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　�、�.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

　　71.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，不可以有的情形包括( )。

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　�、�.最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

　�、�.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。

　　72.集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有( )。

　�、�.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶為1人

　　Ⅱ.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于2人

　�、�.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

　　Ⅳ.計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：①計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于兩人;②計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期;③計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他終止情形。

　　73.信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：①責(zé)令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布。

　　74.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有：①發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司;②募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司。

　　75.股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。

　�、�.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　�、�.出資證明書(shū)編號(hào)

　�、�.股東的出資額

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括：①股東的姓名;②出資證明書(shū)編號(hào);③股東的出資額。

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